Наши ценности

наша часть Compliance (миссии офицера по соответствию):
– составление и анализ процедур и политик по соблюдению нормативных требований
– поддержание связей с третьими сторонами, такими как аудиторы, банки, управляющие компании, CSSF…
– мониторинг изменений в законодательстве для обеспечения соответствия компании (например, для ManCo) действующим правилам и нормам
– обеспечение соответствия нормативным требованиям
– участие в проектах и инициативах, связанных с соблюдением нормативных требований
– постоянное участие в мониторинге изменений в сфере регулирования
– проведение проверок должной осмотрительности в отношении клиентов/инвесторов, поставщиков услуг, дистрибьюторов, заинтересованных сторон…
– консультирование по основной документации клиента, необходимой для того, чтобы файл инвестора/клиента соответствовал установленным требованиям
– обзор AML-расширений
– анализ соответствия/AML в процессе принятия новых клиентских отношений или инвестиционных механизмов

Для части AML/KYC (миссия старшего аналитика AML/KYC):
– Оценка и понимание корпоративных структур клиентов (в основном альтернативных инвестиционных фондов) и применение соответствующих процедур AML при проведении и получении достаточного KYC для соответствия стандартам CDD/EDD.
– Обеспечить точное и последовательное соответствие профиля риска клиентов матрице рисков компании по ПОД/ФТ.
– Определить уровень риска для клиентов, используя матрицу рисков компании и изучая сложность структуры собственности.
– Проводить периодические проверки существующей клиентской базы для обеспечения постоянного соблюдения требований Положения CSSF и внутренних политик и процедур.
– Поддерживать связь с клиентами и фронт-офисом для получения информации/документации по НПК для завершения процесса регистрации, продления и устранения недостатков.
– Проводить проверки существующих клиентов на предмет НПК и санкций в соответствии с Положением CSSF или другими соответствующими нормативными актами, по мере необходимости, доводя любые результаты до сведения Compliance.
– Ежедневный анализ новых совпадений в ходе текущего скрининга, проведение дальнейших исследований для подтверждения или исключения положительных совпадений и эскалация случаев высокого риска в Compliance.
– Провести анализ структуры собственности и изучить другие соответствующие документы для определения промежуточных бенефициарных владельцев (IBO), UBO, уполномоченных лиц и ключевых принципалов (KPs).
– Проверка клиентов на предмет PEP, санкций и неблагоприятной среды
– Внутреннее взаимодействие с фронт-офисом, юридическим и другими ключевыми отделами организации
– Внешние интерфейсы и взаимодействие с внешними контрагентами/клиентами.
– Осуществление НПК клиентов путем выявления и проверки информации, предоставленной клиентом, с использованием утвержденных независимых источников.

Ваш контент находится здесь. Отредактируйте или удалите этот текст в строке или в настройках модуля Содержание. Вы также можете стилизовать каждый аспект этого содержимого в настройках модуля Дизайн и даже применить пользовательский CSS к этому тексту в модуле Расширенные настройки.

Наши ценности

Subscribe

Сообщение об успешном завершении