Наші цінності

наш la partie Compliance (офіцер з дотримання вимог):
– розробка та перевірка дотримання процедур і політик
– зв’язок із третіми сторонами, такими як аудитори, банки, керуючі компанії, CSSF…
– моніторинг юридичних подій, щоб переконатися, що компанія (наприклад, ManCo) відповідає застосовним правилам і нормам
– забезпечення підтримки комплаєнсу
– участь у проектах та регуляторних ініціативах, пов’язаних із дотриманням вимог
– постійне залучення до моніторингу розвитку нормативно-правових актів
– проведення ретельної перевірки клієнтів/інвесторів, постачальників послуг, дистриб’юторів, зацікавлених сторін…
– консультування щодо основної документації клієнта, необхідної для відповідності файлу інвестора/замовника
– переглянути AML-ескалації
– аналіз відповідності вимогам та протидії відмиванню коштів у процесі прийняття нових відносин із клієнтами або механізмів інвестування

Для партії AML/KYC (місія старшого аналітика AML/KYC):
– Оцінювати та розуміти корпоративні структури клієнтів (в основному альтернативні інвестиційні фонди) та застосовувати відповідні процедури протидії відмиванню коштів для здійснення та отримання достатнього KYC для відповідності стандартам CDD/EDD.
– Переконайтеся, що профіль ризиків клієнтів точно та послідовно відповідає матриці ризиків AML компанії.
– Визначте рівень ризику, який буде застосований до клієнтів, використовуючи матрицю ризиків компанії та досліджуючи складність структури власності.
– Виконуйте періодичні перевірки наявної клієнтської бази для забезпечення постійної відповідності положенням CSSF та внутрішнім політикам і процедурам.
– Підтримуйте зв’язок з клієнтами та переднім офісом, щоб отримати необхідну інформацію/документацію щодо CDD для завершення процесу адаптації, поновлення та відновлення.
– Проводити перевірку CDD та санкцій щодо існуючих клієнтів відповідно до Положень CSSF або інших відповідних Положень, якщо потрібно, пересилаючи будь-які висновки до відповідності.
– Щоденний огляд поточної перевірки нових відповідностей, проведення подальших досліджень, щоб підтвердити або відхилити позитивні збіги та передати випадки високого ризику до відповідності.
– Провести аналіз структури власності та переглянути інші відповідні документи для визначення проміжних бенефіціарних власників (НВО), УБО, уповноважених осіб та ключових принципалів (КП).
– Перевіряйте клієнтів на предмет PEP, санкцій та негативних медіа
– Внутрішні інтерфейси з Front Office, Юридичним та іншими ключовими відділами в організації
– Зовнішні інтерфейси та взаємодія із зовнішніми контрагентами/клієнтами.
– Здійснення CDD для клієнтів шляхом ідентифікації та перевірки інформації, наданої клієнтом, з використанням затверджених незалежних джерел.

Ваш вміст знаходиться тут. Відредагуйте або видаліть цей текст у вбудованому або в модулі Налаштування вмісту . Ви також можете стилізувати кожен аспект цього вмісту в модулі «Налаштування дизайну » і навіть застосувати власний CSS до цього тексту в модулі «Додаткові налаштування».

Ваш вміст знаходиться тут. Відредагуйте або видаліть цей текст у вбудованому або в модулі Налаштування вмісту. Ви також можете стилізувати кожен аспект цього вмісту в модулі «Налаштування дизайну» і навіть застосувати власний CSS до цього тексту в модулі «Додаткові налаштування».

Наші цінності

Subscribe

Повідомлення про успішне завершення