СООТВЕТСТВИЕ И РИСК

Как управляющая компания, вы управляете альтернативными инвестиционными фондами (AIFM), иностранными фондами,…

Отрасли: различные.

Наши независимые эксперты Damalion помогут вам :

– Разработка или мониторинг политики, процедур и процессов, которые должны быть соразмерными и адекватными

– Анализ политики соответствия и внутреннего устава: выявление потенциального риска отказа на нормативном уровне,

– Определить потенциальные остаточные или сопутствующие риски, чтобы предложить адекватный план по снижению таких рисков

– Оцените эффективность существующих мер, политик и процедур

– Проанализировать план устранения недостатков, чтобы убедиться в выполнении МанКо своих обязательств

– надзор за ответственной командой по выполнению юридических и нормативных обязательств ManCo

– Сопровождение высшего руководства в случае требуемых или ожидаемых изменений в стандартах для определения их влияния на периметр соблюдения требований

– Расширяйте возможности сотрудников в отношении создания ценности соблюдения нормативных требований, помогая им постоянно совершенствовать свою повседневную работу.

– Составление отчетов для соответствующих линий защиты о состоянии выполнения и эффективности плана по устранению недостатков

– Оказывать помощь Группе в подготовке ежеквартальных или ежегодных отчетов о соблюдении требований, доводимых до сведения Совета директоров

Соответствие требованиям по противодействию отмыванию денег и борьбе с финансовым терроризмом (AML-CFT) :

– Создание или пересмотр вашей системы ПОД/ФТ

– Помощь в составлении отчетности по отмыванию денег ответственным или аналогичным лицам с 2 вариантами:

1. Периметр является глобальным и включает в себя: ваши управляющие компании и ваши фонды как таковые
2. Периметр ограничен вашей управляющей компанией и или вашими инвестиционными фондами.

– Создание отчета перед соответствующим советом (советами)

– Помощь в заполнении анкеты CSSF по ПОД/ФТ

– Оценка интегрированных регуляторных часов вместе с ответственной командой.

Как регистратор и трансфер-агент, вы отвечаете за успех процесса информирования и обновления информации инвесторов, а также за их операции с финансовыми инструментами.

Наши независимые эксперты Damalion помогут вам с :

– Проверка, тестирование и составление отчетов по мониторингу соответствия

– Определение, измерение потенциальных угроз вашей деятельности и разработка превентивного плана, который будет выполняться в случае необходимости

– Руководство по развитию и совершенствованию существующей системы контроля и ее эффективности для снижения рисков

– Предоставление отчетов в соответствии с повесткой дня вашего собрания

– Оказание помощи в реализации планов действий, разработанных на основе отчетов о мониторинге соответствия

– Предоставление разовых или регулярных отчетов (ежемесячно, ежеквартально, ежегодно) об эффективности программы соответствия

– Контроль за выполнением ежегодной программы оценки рисков соответствия требованиям и планирование мониторинга соответствия требованиям.

– Выполнение отчетов по комплексной проверке в зависимости от периметра действий:

1. клиенты
2. клиентов и или сторонних поставщиков.

– Подчеркните ваши процедуры соответствия и их обновления или необходимость изменений.

– Анализ процессов и практики соблюдения нормативных требований

– Взаимодействие с ответственным сотрудником и проверка актуальности плана обучения

– Вклад в совершенствование системы обеспечения соответствия, которая адаптируется к изменениям в законодательстве.

План мониторинга по борьбе с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CTF)

Вы можете запросить поддержку независимого эксперта по следующим обязательствам в сфере ПОД/ФТ:

– Проверка процессов и операций AML / KYC (Знай своего клиента) (оценка данных о клиенте и необходимой документации)

– Отслеживание отчетов об обновлении

– Анализ уровня рисков в конкретных вопросах и ответах между персоналом и клиентами для обеспечения надлежащих отношений с клиентами

– Повышение осведомленности среди сотрудников, привитие культуры постоянной проверки процедур, связанных с последними нормативными актами и циркулярами CSSF

– Проверка скрининга мониторинга транзакций и загружаемых документов, связанных с AML

– Взаимодействие с ответственными сотрудниками, отвечающими за соблюдение нормативно-правового соответствия, по поводу их текущей системы оценки соответствия.

– Контроль за обработкой документации KYC и оценка сложных случаев вместе с командой.

Независимые эксперты Damalion предлагают вам экспертизу соответствия требованиям ПОД/ФТ, которая поможет вам оптимизировать систему оценки рисков с учетом последних изменений в законодательстве.

Индивидуальная поддержка содержит, например:

– пересмотр или создание механизмов контроля и процедур по борьбе с отмыванием денег в соответствии с нормативными и управленческими требованиями

– Распространение передовой практики AML/KYC и предоставление рекомендаций высшему руководству, команде по работе с клиентами

– Проверка правильности внедрения ПОД/ФТ на уровне профессиональных обязательств

– Проверка или создание политик, процессов и процедур ПОД/ФТ в соответствии с местными нормативными актами и требованиями руководства.

– Оценка риска, применимого к исключениям, в сравнении с нормативными актами и внутренними политиками ПОД/ФТ

– Пересмотр нормативно-правовой базы для утверждения лиц, подверженных политическим рискам, и профилей лиц с высоким уровнем риска

– Учет текущих изменений в нормативно-правовом регулировании ПОД/ФТ и передовой практике соблюдения законодательства

– Оценка уровня внутренней борьбы с отмыванием денег и оценка соответствующих подозрений

– Сопровождение выпуска, проверки требуемой или специальной отчетности для совета директоров или комитета по рискам

Независимые эксперты Damalion окажут вам поддержку в обеспечении соответствия требованиям ПОД/ФТ вашего операционного процесса.

Поскольку вы имеете дело с внешними сторонами, такими как посредники, учреждения, другие дистрибьюторы, мы поможем вам определить операционный риск до требуемого уровня риска соответствия.

Наша независимая поддержка включает в себя :

– проверка документации “Знай своего клиента” (KYC), внутренних политик, процедур и процессов ПОД/ФТ на соответствие нормативным стандартам

– Скрининг при приеме клиента или инвестора, включая проверку должной осмотрительности в отношении существующего и нового дистрибьютора

– Проверка эффективности вашего плана комплексной проверки KYC (стандартного, облегченного или расширенного) и его коммуникационного потока в отделах.

– Анализ уровня частоты системы комплексной проверки клиентов в сравнении с уровнем подверженности риску и требуемым соответствием требованиям

– Обзор вашего плана предупреждения о риске эскалации (документация о PEP, обработка неблагоприятных медиа-данных)

– Анализ нормативных изменений и передовой практики для разработки плана обновления и изменения ПОД/ФТ, соблюдения требований или изменений

– Повышение осведомленности среди команды, чтобы помочь им определить или устранить операционные скрытые индуцированные риски

– Решение вопросов эффективного уровня ответственности и владения вопросами AML, соответствия нормативным требованиям и руководство командой, если это необходимо.

Независимые эксперты Damalion работают с вами, чтобы укрепить ваше управление, внося при этом свой вклад

соответствующему мониторингу и управлению операционным риском.

Наши специалисты предлагают вам следующий спектр услуг:

– Создание или поддержание, мониторинг и контроль системы операционного риска

– Разработка или мониторинг и контроль ваших политик, процедур и процессов по соблюдению нормативных требований

– Обзор правил создания и распределения ваших фондов, управления фондами, процедур операций с аффилированными лицами

– Пересмотрите свою оценку соответствия требованиям, предъявляемым к сделкам, фондам, сопутствующим продуктам и услугам

– Выявление соответствующих улучшений в плане эскалации проблем, связанных с соблюдением нормативных требований

– Контролируйте процедуры утверждения маркетинговых материалов

– Подчеркивание ваших отчетов о рисках инвестиционных фондов на уровне соблюдения нормативных требований

– Пересмотрите свои политики, процедуры и процессы ПОД/ФТ, KYC, чтобы командовать изменениями, обновлениями и отчетностью.

– Подчеркивание эффективности проведения комплексной проверки клиентов на соответствие нормативным требованиям и рамкам AML-CFT/KYC

– Обзор вашего плана внедрения MIFID и его эффективности

– Контроль оценки соблюдения требований в отношении бизнеса и отношений с третьими лицами

– Взаимодействие с группами, включая портфельных менеджеров, для анализа системы управления рисками на предмет соответствия нормативным требованиям

– Поддержка выпуска отчетов о соблюдении нормативных требований в соответствии с нормативной и внутренней системой управления

– участие в плане предвидения – при необходимости – для содействия внедрению новых или предстоящих нормативных актов или корректировки существующих политик, процедур и процессов

Эксперты Damalion помогут вам в выполнении ваших обязательств в области прямых инвестиций в соответствии с нормативными требованиями и рамками AML-CFT/KYC.

Наши индивидуальные задания, разработанные с учетом ваших потребностей, включают:

– Создание или мониторинг и контроль политики, процессов и процедур по соблюдению нормативных требований, ПОД/ФТ/КПК

– Анализ развертывания процесса комплексной проверки клиентов для всех инвестиций (на постоянной основе или на этапе закрытия, если потребуется)

– Выявление, анализ и информирование о потенциальных нарушениях действующих нормативных актов, касающихся правил соответствия, правил AML-CFT/KYC и правил борьбы с финансовыми преступлениями

– Разработка или пересмотр карты рисков для новых проектов, новых фондов или новых услуг, которые планируется запустить

– Повышение осведомленности среди команды для поддержания культуры соответствия рискам и потенциального негативного влияния на создание стоимости для заинтересованных сторон

Эксперты Damalion готовы оказать вам поддержку в выполнении ваших обязательств по соблюдению законов и нормативных актов, профессиональных стандартов, лучших отраслевых кодексов поведения и практики.

При этом наши рекомендации включают соблюдение нормативных требований, правил управления и борьбы с финансовыми преступлениями:

– Система мониторинга и контроля соблюдения требований

– Анализ системы ПОД/ФТ для бизнес-линий, относящихся к категории высокого риска, операций с капиталом и сторонних поставщиков

– Анализ системы оповещения и политики, процедур и процессов эскалации в случае выявления квалифицированных недостатков или высокого потенциального риска

– Усовершенствование системы соблюдения требований ПОД/ФТ для местных или европейских организаций на уровне, соответствующем Люксембургу, и проверка – по требованию – интеграции люксембургской системы оценки рисков в таких организациях

– Создание или пересмотр плана по предотвращению финансовых преступлений и стресс-тестирование такого плана

– Проанализировать процесс регистрации клиентов – включая PEP, потенциальные профили высокого риска, новые деловые возможности, сложные транзакции.

– Проанализировать эффективное расширение полномочий центрального контактного лица, отвечающего за периметр финансовых преступлений

– Контролировать и проверять вместе с комплаенс-командой эффективность системы для отчетов о подозрительной деятельности (SAR)/отчетов о подозрительных сделках (STR).

– Анализ или участие в подготовке нормативной, управленческой и управленческой отчетности

– Вклад в разработку или совершенствование показателей для оценки эффективности системы оценки рисков с точки зрения глобального соответствия нормативным требованиям

– Проверка существующих политик, процедур и процессов на предмет изменений, корректировок, устранения неисправностей, связанных с нормативно-правовым регулированием или поведением.

Независимые эксперты Damalion предоставляют рекомендации по соблюдению нормативных требований и нормативно-правовой поддержке.

Диапазон областей экспертизы включает в себя :

– Оценка существующей нормативной базы соответствия и проверка системы на предмет принятия проактивных мер в случае необходимых обновлений, изменений или лучших практик

– Способствовать интеграции глобальной системы управления рисками

– Оценка системы управления соответствием и нормативных актов в соответствии с лицензионными обязательствами

– Проверка плана соответствия, применимого к одной или нескольким организациям по вашему выбору

– Вклад в выполнение проектов, связанных с соблюдением нормативных требований

– Контроль за выпуском отчетов – в соответствии с требуемой или специальной периодичностью – передаваемых Комитету по управлению или Комитету по рискам.

Растущие нормативные проблемы испытывают и поставщики фидуциарных услуг.

Именно поэтому эксперты Damalion предлагают вам :

– Помощь в создании программы по соблюдению нормативных требований и ПОД/ФТ

– Создание или мониторинг, контроль соблюдения нормативных требований, AML-CFT/KYC последних изменений в соответствии с законодательством Люксембурга

– Проверка риск-ориентированного подхода AMC/KYC и оценки рисков в соответствии с нормативными актами Люксембурга и внутренними политиками, процедурами и процессами

– Обзор системы эскалации должной осмотрительности в случае упрощенной, стандартной, усиленной должной осмотрительности

– Проверка процесса регистрации новых клиентов и новых деловых возможностей

– Анализ текущих процессов комплексной проверки партнеров, контрагентов, сторонних поставщиков

– Проверка соответствия требованиям законодательства портфеля клиентов, фондов альтернативных инвестиций, специальных целевых программ,…

– Участие в подготовке отчетов о соблюдении нормативных требований и передовой практике, доводимых до сведения руководства компании

– По требованию – оценка контроля транзакций.

Эксперты Damalion поддерживают бухгалтеров в их стремлении создать надежную нормативную базу в соответствии с требованиями Люксембурга.

Наши эксперты предоставят вам :

– Создание или мониторинг и контроль системы оценки рисков

– Выявление потенциальных рисков, оказывающих негативное влияние на непрерывность бизнеса и/или в соответствии с нормативными актами Люксембурга

– Обзор процедуры оповещения о срабатывании предупреждения о выполнении требований ПОД/ФТ/Соответствия и должной осмотрительности клиентов

– Разработка, поддержание, контроль системы соответствия на основе рисков с отчетами об изменениях, устранении недостатков

– Проверка политики, процедур и процессов внутреннего оповещения

– Проверка приема новых клиентов, подверженность PEP, контроль и частота контроля документации KYC

– Проверка системы снижения рисков в отношении коммерческих компаний, нерегулируемых инвестиционных фондов,…

– Руководство по внедрению обновленной нормативно-правовой базы и передовой практики.

По мере того, как нормативные акты втягивают бизнес компании в сферу соблюдения законодательства, включая AML-CFT/KYC, эксперты Damalion оказывают вам поддержку в достижении ваших стратегических целей и обеспечении роста.

Наши независимые эксперты помогут вам в реализации следующих задач:

– Настройка, обслуживание, мониторинг вашей программы соответствия нормативным требованиям

– Регулярная проверка (ежемесячно, ежеквартально, ежегодно) эффективности программы соответствия

– Обработка отчетов о рекомендациях после проведения расследования, снижение установленных или потенциальных рисков

– Консультирование других смежных лиц или отделов по вопросам, связанным с соблюдением нормативных требований

– Вносить вклад в обновление нормативных изменений, корректировку политик, процедур и процессов

– Способствовать выпуску отчетов, доводимых до сведения руководства.