- AIFM
- MANCOs
- סוכני העברה
- סוכני משמורת
- הפצה
- מנהלי נכסים
- חברות השקעות
- מכוני אשראי
- חברות ביטוח
- ספקי שירותי נאמנות
- רואי חשבון
- חברות עסקיות
הציות שלנו למפלגה (פקיד הציות שלנו):
– ניסוח ובדיקה של נהלי ציות ומדיניות
– קשר עם צדדים שלישיים כגון רואי חשבון, בנקים, חברות ניהול, ה-CSSF…
– מעקב אחר התפתחויות משפטיות כדי להבטיח שהחברה (עבור ManCo למשל) עומדת בחוקים ובתקנות החלים
– מתן תמיכה בציות
– השתתפות בפרויקטים הקשורים לציות ויוזמות רגולטוריות
– מעורבות מתמשכת במעקב אחר התפתחויות רגולטוריות
– עריכת בדיקות נאותות על לקוחות/משקיעים, נותני שירותים, מפיצים, בעלי עניין…
– ייעוץ לגבי תיעוד הלקוח הבסיסי הנדרש כדי שתיק המשקיע/לקוח יעמוד בדרישות
– סקירת הסלמות AML
– ניתוח ציות/AML בתהליך הקבלה של קשרי לקוחות חדשים או כלי השקעה חדשים
Pour la partie AML/KYC (משימה של אנליסט בכיר AML/KYC):
– להעריך ולהבין מבנים תאגידיים של לקוחות (בעיקר קרנות השקעה אלטרנטיביות) וליישם נהלי AML רלוונטיים בהתחייבות והשגת מספיק KYC כדי לעמוד בתקני CDD/EDD.
– ודא שפרופיל הסיכון של הלקוחות תואם בצורה מדויקת ועקבית למטריצת הסיכון של AML של החברה.
– קביעת רמת הסיכון שיש להחיל על לקוחות תוך שימוש במטריצת הסיכונים של החברה וחקירת מורכבות מבנה הבעלות.
– בצע בדיקות תקופתיות של בסיס הלקוחות הקיים כדי להבטיח עמידה מתמשכת בתקנות CSSF ובמדיניות ונהלים פנימיים.
– ליצור קשר עם הלקוחות ועם Front Office כדי לקבל מידע/תיעוד CDD יוצא מן הכלל להשלמת תהליך ההטמעה, החידוש והשיקום.
– ביצוע בדיקות CDD וסנקציות על לקוחות קיימים בהתאם לתקנות CSSF או תקנות רלוונטיות אחרות כנדרש, תוך הסלמה של כל הממצאים לציות.
– סקירה יומית של מיון מתמשך של התאמות חדשות, ערוך מחקרים נוספים כדי לאשר או לבטל התאמות חיוביות ולהסלים מקרים בסיכון גבוה לציות.
– בצע ניתוח מבנה בעלות וסקור מסמכים רלוונטיים אחרים כדי לקבוע בעלים מועילים ביניים (IBOs), UBOs, מורשים ומנהלי מפתח (KPs).
– סקירת לקוחות עבור PEP, Sanction ו-Adverse Media
– ממשקים פנימיים עם פרונט אופיס, משפטי ומחלקות מפתח נוספות בארגון
– ממשקים ואינטראקציות חיצוניות עם צדדים/לקוחות חיצוניים.
– ביצוע CDD על לקוחות על ידי זיהוי ואימות מידע שסופק על ידי הלקוח באמצעות מקורות בלתי תלויים מאושרים.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול . אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול. אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול. אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול. אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול. אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול. אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול. אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול. אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול. אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול. אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.
התוכן שלך מגיע לכאן. ערוך או הסר טקסט זה בשורה או בהגדרות התוכן של המודול. אתה יכול גם לסגנן כל היבט של תוכן זה בהגדרות המודול עיצוב ואפילו להחיל CSS מותאם אישית על טקסט זה במודול ההגדרות המתקדמות.