- एआईएफएम
- MANCOs
- स्थानांतरण एजेंट
- कस्टडी एजेंट
- वितरण
- संपत्ति प्रबंधक
- निवेश फर्म
- क्रेडिट संस्थान
- बीमा कंपनी
- प्रत्ययी सेवा प्रदाता
- एकाउंटेंटों
- व्यापार कंपनियां
हमारा ला पार्टी अनुपालन (मिशन डी अनुपालन अधिकारी):
– अनुपालन प्रक्रियाओं और नीतियों का मसौदा तैयार करना और उनकी समीक्षा करना
– ऑडिटर्स, बैंकों, प्रबंधन कंपनियों, CSSF जैसे तीसरे पक्षों के साथ संपर्क करना…
– यह सुनिश्चित करने के लिए कानूनी विकास की निगरानी करना कि कंपनी (उदाहरण के लिए मैनको के लिए) लागू नियमों और विनियमों का अनुपालन करती है
– अनुपालन सहायता प्रदान करना
– अनुपालन संबंधी परियोजनाओं और नियामक पहलों में भाग लेना
– नियामक विकास की निगरानी में निरंतर भागीदारी
– ग्राहकों/निवेशकों, सेवा प्रदाताओं, वितरकों, हितधारकों पर ड्यू-डिलिजेंस समीक्षा आयोजित करना…
– निवेशक/ग्राहक फ़ाइल के अनुपालन के लिए आवश्यक अंतर्निहित क्लाइंट दस्तावेज़ीकरण पर सलाह देना
– एएमएल-एस्केलेशन की समीक्षा करें
– नए ग्राहक संबंधों या निवेश वाहनों की स्वीकृति प्रक्रिया में अनुपालन/एएमएल विश्लेषण
पोर ला पार्टी एएमएल/केवाईसी (मिशन डे सीनियर एएमएल/केवाईसी एनालिस्ट):
– क्लाइंट कॉरपोरेट स्ट्रक्चर (मुख्य रूप से वैकल्पिक निवेश फंड) का आकलन और समझ और सीडीडी/ईडीडी मानकों को पूरा करने के लिए पर्याप्त केवाईसी शुरू करने और प्राप्त करने में प्रासंगिक एएमएल प्रक्रियाओं को लागू करें।
– सुनिश्चित करें कि ग्राहकों की जोखिम प्रोफ़ाइल कंपनी के एएमएल जोखिम मैट्रिक्स के साथ सटीक और लगातार मेल खाती है।
– कंपनी के जोखिम मैट्रिक्स का उपयोग करके और स्वामित्व संरचना की जटिलता की जांच करते हुए ग्राहकों पर लागू होने वाले जोखिम के स्तर का निर्धारण करें।
– CSSF विनियमों और आंतरिक नीतियों और प्रक्रियाओं का निरंतर अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए मौजूदा ग्राहक आधार की आवधिक समीक्षा करना।
– ऑनबोर्डिंग, नवीनीकरण और उपचारात्मक प्रक्रिया को पूरा करने के लिए बकाया सीडीडी जानकारी/दस्तावेज प्राप्त करने के लिए ग्राहकों और फ्रंट ऑफिस के साथ संपर्क करें।
– मौजूदा ग्राहकों पर सीएसएसएफ विनियमों या आवश्यकतानुसार अन्य प्रासंगिक विनियमों के अनुसार सीडीडी और प्रतिबंधों की जांच करना, अनुपालन के लिए किसी भी निष्कर्ष को आगे बढ़ाना।
– चल रहे नए मैचों की स्क्रीनिंग की दैनिक समीक्षा, सकारात्मक मैचों की पुष्टि करने या उन्हें त्यागने के लिए और अधिक शोध करने और उच्च जोखिम वाले मामलों को अनुपालन के लिए आगे बढ़ाने के लिए।
– इंटरमीडिएट बेनिफिशियल ओनर्स (आईबीओ), यूबीओ, अधिकृत व्यक्तियों और प्रमुख प्रिंसिपलों (केपी) को निर्धारित करने के लिए स्वामित्व संरचना विश्लेषण और अन्य प्रासंगिक दस्तावेजों की समीक्षा करें।
– पीईपी, मंजूरी और प्रतिकूल मीडिया के लिए स्क्रीन ग्राहक
– संगठन के भीतर फ्रंट ऑफिस, कानूनी और अन्य प्रमुख विभागों के साथ आंतरिक इंटरफेस
– बाहरी इंटरफेस और बाहरी प्रतिपक्षों / ग्राहकों के साथ बातचीत।
– अनुमोदित स्वतंत्र स्रोतों का उपयोग करके क्लाइंट द्वारा प्रदान की गई जानकारी की पहचान और सत्यापन करके ग्राहकों पर सीडीडी करना।
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