コンプライアンス＆リスク

管理会社として、オルタナティブ投資ファンド（AIFM）、外国人ファンド、…を管理します。

分野：様々な分野

ダマリオンの独立した専門家が、あなたをサポートします。

– 比例的かつ適切なポリシー、手順、プロセスを確立、または監視する。

– コンプライアンスポリシーと社内規定の見直し：規制レベルでの潜在的な障害リスクの検出

– 潜在的な残余または付属のリスクを特定し、そのようなリスクを軽減するための適切な計画を提案する。

– 既存の対策、ポリシー、手順の有効性の評価

– ManCoが義務を遵守しているかどうかを確認するための改善計画の見直し

– ManCoの法的および規制上の義務を果たすために、担当チームを監督する。

– 基準の変更が必要な場合や予想される場合には、上級管理職に同行し、コンプライアンス周辺への影響を把握する。

– スタッフの日常業務の継続的な改善を支援することで、コンプライアンスの価値創造についてスタッフを啓発する。

– リメディエーションプランの実行と効果の状況を関連する防衛ラインに報告するステートメントの策定

– 取締役会に提出する四半期または年次のコンプライアンス報告書の作成支援

アンチマネーロンダリングとテロ資金対策（AML-CFT）のコンプライアンス。

– AML-CFTフレームワークの構築または見直し

– あなたのマネーロンダリング報告を支援するために、2つの選択肢があります。

1. 境界線はグローバルで、次のものが含まれます：お客様の管理会社とそれ自体のファンド
2. ペリメーターは、お客様の管理会社や、お客様の投資ファンドに限定されます。

– 各取締役会への報告書の作成

– CSSFのAML質問票への協力

– 担当チームで統合されたレギュレーションウォッチを評価する。

登録機関・名義書換代理人として、投資家の情報プロセスや更新、金融商品の運用を成功させる責任があります。

ダマリオンの独立した専門家が、あなたをサポートします。

– コンプライアンスモニタリングのレビュー、テスト、レポートの作成

– お客様の活動に対する潜在的な脅威を特定、測定し、必要に応じて実行される予防計画を設定する。

– 既存のコントロールフレームワークの開発と強化、およびリスクを軽減するためのその有効性の指導

– 会議のアジェンダに合わせてレポートを配信

– コンプライアンス・モニタリング報告書から得られたアクションプランの実施支援

– コンプライアンス・プログラムの効率性に関する1回限りまたは定期的な報告（月、四半期、年）の提供

– コンプライアンス・リスク・アセスメントとコンプライアンス・モニタリングの計画を監督する。

– 行動範囲に応じてデューデリジェンス報告を行う。

1. クライアント
2. 顧客、または第三者のベンダー。

– コンプライアンス手順やその更新、変更の必要性を強調する。

– コンプライアンス・プロセスとプラクティスの見直し

– 担当チームとのやりとりで、適切なトレーニングプランが関連しているかどうかを確認する

– 法規制の変化に適応したコンプライアンスの枠組みの改善に貢献する。

マネーロンダリング防止（AML）およびテロリストファイナンス対策（CTF）の監視計画

お客様は、以下のAML-CFT義務について、独立した専門家のサポートを要請することができます。

– AML / KYC（Know Your Customer）プロセスおよびオペレーションの見直し（顧客の詳細および必要書類の評価

– アップデートレポートの追跡

– スタッフとお客様の間で交わされる具体的な質問と回答のリスクレベルを確認し、コンプライアンスに則ったお客様との関係を確保する。

– 最新の規制やCSSFサーキュラーに関連する手続きを継続的にチェックする文化をチーム内に浸透させるための意識改革

– トランザクション・モニタリング・スクリーニングおよびAML関連文書のアップロードのレビュー

– 現在のコンプライアンス評価の枠組みについて、担当のコンプライアンススタッフと交流する。

– KYC書類の処理を監督し、複雑なケースをチームで評価する。

ダマリオンの独立した専門家は、AML-CFTコンプライアンスの専門知識を提供し、最新の規制の変化に合わせてお客様のリスク評価フレームワークを最適化するお手伝いをします。

テーラーメイドのサポートには、例えば次のようなものがあります。

– 規制およびガバナンス要件に準拠したマネーロンダリング管理および手順の見直しまたは設定

– AML/KYCのベストプラクティスを共有し、顧客との関係においてシニアマネジメントやチームにガイダンスを提供する。

– プロの義務レベルでの正しいAML-CFT展開の確認

– 現地の規制やガバナンス要件を満たすAML-CFTポリシー、プロセス、手順の検証または設定

– AML-CFT規制や内部方針と比較して、例外に該当するリスクを評価する。

– 政治的露出度の高い人物やリスクの高い人物のプロファイルを承認するためのコンプライアンスフレームワークの見直し

– AML-CFT規制とベスト・コンプライアンス・プラクティスの最新動向への対応

– 社内のマネーロンダリング対策と関連する疑惑評価のレベルを評価する。

– 取締役会またはリスク委員会への必須または臨時の報告書の発行、レビューのサポート

ダマリオンの独立した専門家が、お客様の業務フローのAML-CFTコンプライアンスをサポートします。

お客様が仲介業者や機関、その他の販売業者などの外部関係者と取引する際に、オペレーショナル・リスクを必要なコンプライアンス・リスク・レベルにまで高めるための支援を行います。

私たちの独立したサポートは以下の通りです。

– 顧客の把握（KYC）文書、AML-CFTの内部方針、手順、プロセスが規制基準に適合しているかどうかのレビュー

– 既存および新規代理店に関するデューデリジェンスチェックを含む、顧客または投資家のオンボーディングの審査

– KYCデューデリジェンス計画（スタンタード、ライト、またはエンハンスド）の有効性と部門間のコミュニケーションフローの確認

– 顧客のデューデリジェンスシステムの頻度が、リスクエクスポージャーのレベルや要求されるコンプライアンスと比較して高いかどうか。

– エスカレーション・リスク・アラート計画の見直し（PEPに関する文書、有害なメディアデータの処理

– AML-CFT、コンプライアンスの更新、または変更計画を設計するための、規制の進展とベストプラクティスの分析

– チーム内の意識を高め、オペレーション上の潜在的な誘因となるリスクを定義し、対処できるようにする。

– AML、コンプライアンス問題の責任と所有権の効果的なレベルに対処し、必要に応じてチームを指導する。

ダマリオンの独立した専門家は、あなたのガバナンスを強化し、貢献します。

適切なオペレーショナル・リスクのモニタリングと管理に

私たちの専門家は、以下のようなサービスを提供しています。

– オペレーショナル・リスク・フレームワークの構築、維持、監視、管理

– お客様のコンプライアンスポリシー、手順、プロセスの設計またはモニタリング、コントロール

– ファンドの組成・販売ルール、ファンドの管理、関連会社との取引手順の見直し

– 取引、ファンド、関連商品、サービスに対するコンプライアンス評価の見直し

– コンプライアンス問題のエスカレーション計画の改善に関連する識別

– マーケティング資料の承認手順の管理

– 投資ファンドに関するリスクレポートを規制遵守レベルで強調する

– AML-CFT、KYCのポリシー、手順、プロセスを見直し、変更、更新、報告を行う。

– 規制遵守とAML-CFT/KYCフレームワークに基づいた顧客デューデリジェンスの実行の有効性を強調する。

– お客様のMIFID導入計画とその有効性のレビュー

– ビジネスおよび第三者との関係に関するコンプライアンス評価の管理

– ポートフォリオマネージャーを含むチームとの連携により、規制遵守レベルでのリスク管理フレームワークの見直しを実施

– 法規制と内部ガバナンスの枠組みの下で、規制遵守報告書の発行をサポートする

– 必要に応じて、新規または次期規制の実施、または既存のポリシー、手順、プロセスの調整を促進するための先取り計画に関与する。

ダマリオンの専門家は、規制遵守とAML-CFT/KYCフレームワークに対するプライベート・エクイティの義務を支援します。

お客様のニーズに特化したテーラーメイドのミッションは以下の通りです。

– お客様のコンプライアンス、AML-CFT/KYCポリシー、プロセス、および手順の設定またはモニタリングとコントロール

– すべての投資先に対する顧客デューデリジェンスプロセスの展開の確認（継続中、または要請があればクロージング段階でも実施

– 有効なコンプライアンス規則、AML-CFT/KYC、金融犯罪規則に関する規制違反の可能性の特定、分析、報告

– 新規プロジェクト、新規ファンド、新規サービスの立ち上げに伴うリスクマップの作成や見直しを行います。

– コンプライアンス・リスクとステークホルダーの価値創造への潜在的な悪影響を認識する文化を維持するためのチーム内の意識向上

ダマリオンの専門家は、法律や規制、専門的な基準、最高の業界行動規範や慣行を遵守する義務を負うお客様をサポートするために専念しています。

その際、私たちのガイダンスには、規制、ガバナンス、金融犯罪のコンプライアンスが含まれています。

– コンプライアンス体制の監視・統制

– 高リスクに分類されるビジネスライン、資本取引、サードパーティベンダーのAML-CFTフレームワークの見直し

– 適格な欠陥や高い潜在的リスクがある場合の警告システムやエスカレーションの方針、手順、プロセスの見直し

– 国内または欧州の事業体のAML-CFTコンプライアンスフレームワークをルクセンブルグに関連するレベルで強化し、必要に応じてこれらの事業体にルクセンブルグのリスク評価フレームワークを統合することを確認する。

– 金融犯罪防止計画の策定または見直し、および当該計画のストレステストの実施

– PEP、潜在的な高リスクプロファイル、新規ビジネスチャンス、複雑な取引などを含む、お客様のオンボーディングのレビュー

– 金融犯罪周辺を担当する中央窓口の効果的な権限委譲の見直し

– 疑わしい活動報告(SAR)/疑わしい取引報告(STR)のシステム効率化をコンプライアンスチームと一緒に監督・検討する。

– 規制、管理、ガバナンスに関する報告書のレビューまたは発行への貢献

– グローバルなコンプライアンスの観点から、リスク評価フレームワークのパフォーマンスを測定するための指標の設計または改善への貢献

– 既存のポリシー、手順、プロセスについて、規制や行為の変更、調整、障害の是正を確認する。

ダマリオンの独立した専門家が、コンプライアンスと規制サポートのためのガイダンスを提供します。

専門分野は以下の通りです。

– 既存の規制遵守の枠組みを評価し、必要な更新、変更、またはベストプラクティスがある場合の事前対策のためのシステムをチェックする。

– グローバル・リスク・コンダクト・フレームワークの統合への貢献

– ライセンス義務に則ったコンプライアンス管理体制と規制の評価

– 選択した1つまたは複数の企業に適用されるコンプライアンスプランの確認

– コンプライアンス関連プロジェクトの遂行への貢献

– 経営委員会またはリスク委員会に報告される、要求された頻度またはその場限りの頻度による報告書の発行を監督する。

規制面での課題の増加は、フィデューシャリー・サービス・プロバイダーも経験しています。

そのため、ダマリオンの専門家は、あなたに:

– 法規制遵守およびAML-CFTコンプライアンスプログラムの構築支援

– ルクセンブルク法に基づく規制遵守、AML-CFT/KYCの最新動向の設定または監視、管理

– AMC/KYCのリスクに応じたアプローチと、ルクセンブルグの規制および社内のポリシー、手順、プロセスに沿ったリスクアセスメントの検証

– 簡易型、標準型、強化型デューデリジェンスの場合のデューデリジェンス・エスカレーション・システムの見直し

– 新規顧客、新規ビジネスチャンスのためのオンボーディングプロセスの検証

– パートナー、カウンターパーティ、サードパーティベンダーに関するデューデリジェンスの継続的なプロセスの見直し

– 顧客ポートフォリオのコンプライアンスフレームワーク、オルタナティブ投資ファンド、特別目的会社、…をレビューする。

– 経営陣に報告される規制遵守およびベストプラクティスレポートの発行に貢献する

– 要求に応じて、トランザクション制御の評価を行います。

ダマリオンの専門家は、ルクセンブルグのコンプライアンス要件に沿った強固な規制の枠組みを設定したいという会計士の要望をサポートします。

私たちの専門家は、あなたのために。

– リスクアセスメントの枠組みの設定または監視・管理

– 事業継続に悪影響を及ぼす可能性のあるリスクの特定、および/またはルクセンブルグの規制に沿った対応

– AML-CFT/Complianceおよび顧客のデューディリジェンスのパフォーマンスに関する警告発動手順のレビュー

– リスクベースのコンプライアンスフレームワークの設計、維持、管理、変更に関する報告、欠陥の修復

– 内部通報の方針、手順、プロセスの検証

– 新規顧客のオンボーディング、PEPへの暴露、KYC文書の管理と管理頻度のチェック

– 商社、規制のない投資ファンド、…に関するリスク軽減システムの検証。

– 最新の規制コンプライアンスフレームワークとベストプラクティスの実施に関するガイダンス。

企業がAML-CFT/KYCを含むコンプライアンスの領域に規制される中、ダマリオンの専門家はお客様の戦略的目標と成長を達成するために必要なサポートを行います。

私たちの独立した専門家は、次のような実装のためにあなたを導く。

– お客様の法令遵守プログラムのセットアップ、メンテナンス、モニタリング

– コンプライアンス・プログラムの有効性の定期的な検証（月次、四半期、年次

– 確立されたまたは潜在的なリスクの調査、軽減後の推奨レポートの処理

– コンプライアンスに関連する問題について、他の関係者や部門を案内する

– 法規制の変更、ポリシー、手順、プロセスの調整に貢献する

– 経営陣に伝えられる実用的なレポートの発行に貢献します。