我们的 la party Compliance（合规专员）：
– 起草和审查合规程序和政策
– 与第三方联络，例如审计师、银行、管理公司、CSSF…
– 监控法律发展以确保公司（例如 ManCo）遵守适用的规则和法规
– 提供合规支持
– 参与合规相关项目和监管举措
– 持续参与监管发展的监测
– 对客户/投资者、服务提供商、分销商、利益相关者进行尽职调查…
– 就投资者/客户文件合规所需的基本客户文件提供建议
– 审查 AML 升级
– 新客户关系或投资工具接受过程中的合规/反洗钱分析
Pour la partie AML/KYC（高级 AML/KYC 分析师任务）：
– 评估和了解客户的公司结构（主要是另类投资基金）并应用相关的反洗钱程序来承担和获得足够的 KYC 以满足 CDD/EDD 标准。
– 确保客户的风险状况与公司的 AML 风险矩阵准确一致地匹配。
– 使用公司的风险矩阵并调查所有权结构的复杂性，确定应用于客户的风险水平。
– 对现有客户群进行定期审查，以确保持续遵守 CSSF 法规和内部政策和程序。
– 与客户和前台联络以获取未完成的 CDD 信息/文档，以完成入职、续订和补救过程。
– 根据 CSSF 法规或其他相关法规的要求对现有客户进行 CDD 和制裁检查，将任何发现上报给合规部门。
– 每日审查正在进行的筛选新匹配，进行进一步研究以确认或丢弃阳性匹配并将高风险案例升级到合规性。
– 进行所有权结构分析并审查其他相关文件，以确定中间受益所有人 (IBO)、最终受益人、授权人和主要负责人 (KP)。
– 筛选 PEP、制裁和不利媒体的客户
– 与前厅部、法务部和组织内其他关键部门的内部接口
– 与外部交易对手/客户的外部接口和互动。
– 通过使用经批准的独立来源识别和验证客户提供的信息，对客户执行 CDD。
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