私たちの価値観

Compliance（コンプライアンス・オフィサーの任務）のページです。
– コンプライアンス手順書やポリシーの作成とレビュー
– 監査人、銀行、管理会社、CSSFなどの第三者との連携
– 会社（ManCoなどの場合）が適用される規則や規制に準拠していることを確認するための法的動向の監視
– コンプライアンスのサポート
– コンプライアンス関連のプロジェクトや規制に関するイニシアチブへの参加
– 規制動向のモニタリングへの継続的な関与
– 顧客/投資家、サービスプロバイダー、流通業者、利害関係者などのデューデリジェンス調査の実施。
– 投資家や顧客のファイルに準拠するために必要な顧客の書類に関するアドバイス
– AMLエスカレーションの見直し
– 新しい顧客関係や投資ビークルの受け入れプロセスにおけるコンプライアンス/AML分析

AML/KYC部門（Senior AML/KYC Analystの任務）の場合
– 顧客の企業構造（主にオルタナティブ・インベストメント・ファンド）を評価・理解し、CDD/EDDの基準を満たす十分なKYCを実施・取得するために、関連するAML手続きを適用する。
– お客様のリスクプロファイルが、当社のAMLリスクマトリックスと正確かつ一貫して一致していることを確認します。
– 会社のリスクマトリックスを使用して顧客に適用されるリスクのレベルを決定し、所有構造の複雑さを調査する。
– 既存の顧客ベースを定期的にレビューし、CSSF規制および社内のポリシーと手続きへの継続的な準拠を確認する。
– お客様やフロントオフィスと連携し、オンボーディング、更新、修復プロセスを完了するための未解決のCDD情報/文書を入手する。
– CSSF規制やその他の関連規制に基づき、必要に応じて既存顧客のCDDおよび制裁措置のチェックを行い、発見された場合はコンプライアンスにエスカレーションする。
– 進行中のスクリーニングのNew Matchを毎日確認し、さらなる調査を行って陽性のマッチを確認または破棄し、リスクの高いケースはコンプライアンスにエスカレーションする。
– 中間受益者（IBO）、UBO、Authorized Persons、Key Principals（KP）を決定するために、所有構造分析を行い、その他の関連文書を確認する。
– PEP、サンクション、アドバースメディアに関する顧客のスクリーニング
– フロントオフィス、法務部、その他組織内の主要部門との内部インターフェイス
– 外部とのインターフェースや、外部のカウンターパーティ/クライアントとのやり取り。
– お客様から提供された情報を、承認された独立した情報源を用いて確認することにより、お客様のCDDを実行する。

あなたのコンテンツはここに入ります。このテキストは、インラインまたはモジュールのコンテンツ設定で編集または削除してください。また、モジュールのデザイン設定では、このコンテンツのあらゆる面にスタイルを設定することができ、モジュールの詳細設定では、このテキストにカスタムCSSを適用することもできます。

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