우리의 라 파티 컴플라이언스(미션 드 컴플라이언스 책임자):
– 규정 준수 절차 및 정책의 초안 작성 및 검토
– 감사인, 은행, 관리 회사, CSSF와 같은 제3자와의 연락…
– 회사(예: ManCo의 경우)가 해당 규칙 및 규정을 준수하는지 확인하기 위한 법적 개발 모니터링
– 컴플라이언스 지원 제공
– 컴플라이언스 관련 프로젝트 및 규제 이니셔티브 참여
– 규제 개발 모니터링에 지속적으로 참여
– 고객/투자자, 서비스 제공자, 유통업체, 이해 관계자에 대한 실사 검토 수행…
– 투자자/고객 파일을 준수하는 데 필요한 기본 고객 문서에 대한 조언
– AML 에스컬레이션 검토
– 새로운 고객 관계 또는 투자 수단의 수락 프로세스에서 규정 준수/AML 분석
AML/KYC(고위 AML/KYC 분석가의 임무):
– 고객 기업 구조(주로 대체 투자 펀드)를 평가 및 이해하고 CDD/EDD 표준을 충족하기에 충분한 KYC를 수행하고 획득하는 데 관련 AML 절차를 적용합니다.
– 고객의 위험 프로필이 회사의 AML 위험 매트릭스와 정확하고 일관되게 일치하는지 확인합니다.
– 회사의 위험 매트릭스를 사용하여 고객에게 적용할 위험 수준을 결정하고 소유 구조의 복잡성을 조사합니다.
– CSSF 규정 및 내부 정책 및 절차를 지속적으로 준수하는지 확인하기 위해 기존 고객 기반을 정기적으로 검토합니다.
– 온보딩, 갱신 및 수정 프로세스를 완료하기 위해 뛰어난 CDD 정보/문서를 얻기 위해 클라이언트 및 프런트 오피스와 연락합니다.
– 필요에 따라 CSSF 규정 또는 기타 관련 규정에 따라 기존 고객에 대해 CDD 및 제재 점검을 수행하고 모든 결과를 규정 준수 부서로 이관합니다.
– 진행중인 새로운 매치 스크리닝을 매일 검토하고 긍정적인 매치를 확인하거나 폐기하기 위해 추가 연구를 수행하고 고위험 사례를 규정 준수 부서로 이관합니다.
– 소유권 구조 분석을 수행하고 기타 관련 문서를 검토하여 중간 수익 소유자(IBO), UBO, 승인된 개인 및 주요 주체(KP)를 결정합니다.
– PEP, Sanction 및 Adverse Media에 대한 고객 선별
– 조직 내 프론트 오피스, 법무 및 기타 주요 부서와의 내부 인터페이스
– 외부 인터페이스 및 외부 상대방/클라이언트와의 상호 작용.
– 승인된 독립 소스를 사용하여 클라이언트가 제공한 정보를 식별하고 확인하여 클라이언트에 대한 CDD를 수행합니다.
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