Az értékeink

a mi párti megfelelőségünk (missziók de compliance tiszt):
– megfelelési eljárások és irányelvek kidolgozása és felülvizsgálata
– kapcsolattartás harmadik felekkel, például könyvvizsgálókkal, bankokkal, alapkezelő társaságokkal, a CSSF -fel …
– figyelemmel kíséri a jogi fejleményeket annak biztosítása érdekében, hogy a vállalat (például ManCo esetében) megfeleljen az alkalmazandó szabályoknak és előírásoknak
– megfelelőségi támogatás nyújtása
– részvétel a megfelelőséggel kapcsolatos projektekben és szabályozási kezdeményezésekben
– folyamatos részvétel a szabályozási fejlemények nyomon követésében
– az ügyfelekre/befektetőkre, szolgáltatókra, forgalmazókra, érdekelt felekre vonatkozó átvilágítási vizsgálatok elvégzése …
– tanácsadás a mögöttes ügyféldokumentációhoz, amely szükséges ahhoz, hogy a befektető/ügyfél fájl megfeleljen
– tekintse át az AML-eszkalációkat
– megfelelőség/AML elemzés az új ügyfélkapcsolatok vagy befektetési eszközök elfogadási folyamatában

Az AML/KYC (az AML/KYC vezető elemző küldetése) részvételével:
– Értékelni és megérteni az ügyfelek vállalati struktúráit (főleg az alternatív befektetési alapokat), és alkalmazni kell a megfelelő AML eljárásokat a CDD/EDD szabványoknak megfelelő KYC megszerzésében és megszerzésében.
– Annak biztosítása, hogy az ügyfelek kockázati profilja pontosan és következetesen illeszkedjen a vállalat AML kockázati mátrixához.
– A vállalat kockázati mátrixának felhasználásával határozza meg az ügyfelekre alkalmazandó kockázati szintet, és vizsgálja meg a tulajdonosi struktúra összetettségét.
– Rendszeres időközönként felülvizsgálja a meglévő ügyfélkörét annak biztosítása érdekében, hogy folyamatosan megfeleljen a CSSF rendeleteknek és belső politikáknak és eljárásoknak.
– Kapcsolattartás az ügyfelekkel és a Front Office -lal, hogy kiemelkedő CDD -információkat/dokumentációt szerezzen a bevezetési, megújítási és helyreállítási folyamat befejezéséhez.
– CDD és szankciók ellenőrzése a meglévő ügyfeleken a CSSF -rendeleteknek vagy más vonatkozó előírásoknak megfelelően, szükség szerint, a megállapítások megfelelőségnek való fokozása.
– Az új mérkőzések folyamatos szűrésének napi felülvizsgálata, további kutatások elvégzése a pozitív egyezések megerősítésére vagy elvetésére, valamint a magas kockázatú esetek megfelelőségre való fokozása.
– Végezze el a tulajdonosi szerkezet elemzését és tekintse át az egyéb releváns dokumentumokat a köztes haszonélvező tulajdonosok (IBO -k), az UBO -k, az engedélyezett személyek és a legfontosabb megbízók (KP -k) meghatározásához.
– Képernyő ügyfelek PEP, szankció és kedvezőtlen média
– Belső interfészek a Front Office, a jogi és más szervezeti egységekkel
– Külső interfészek és interakciók külső partnerekkel/ ügyfelekkel.
– CDD végrehajtása az ügyfeleken az ügyfél által megadott információk azonosításával és ellenőrzésével jóváhagyott független forrásokból.

A tartalmad ide kerül. Szerkessze vagy távolítsa el ezt a szöveget sorban vagy a modul Tartalombeállításokban. A modul Tervezési beállításaiban is stílusosíthatja a tartalom minden aspektusát, és akár egyéni CSS -t is alkalmazhat erre a szövegre a Speciális beállítások modulban.

Az értékeink

Subscribe

Sikeres üzenet