- AIFM
- MANCO -lar
- TRANSFER agentləri
- MÜHENDİSLİK agentləri
- DAĞITIM
- VARLIQ RƏHBƏRLƏRİ
- YATIRIM FİRMALARI
- KREDİT İNSTİTUTLARI
- SIĞORTA ŞİRKƏTLƏRİ
- FIDUCIARY XİDMƏT SAĞLAYICILARI
- HESABÇILAR
- BİZNES ŞİRKƏTLƏRİ
la partie Uyğunluğumuz (uyğunluq üzrə vəzifəli şəxs):
– uyğunluq proseslərinin və siyasətlərinin hazırlanması və nəzərdən keçirilməsi
– Auditorlar, banklar, idarə şirkətləri, CSSF kimi üçüncü tərəflərlə əlaqə qurmaq …
– şirkətin (məsələn, ManCo üçün) tətbiq olunan qaydalara və qaydalara uyğun olmasını təmin etmək üçün hüquqi inkişafları izləmək.
– uyğunluq dəstəyi təmin etmək
– uyğunluq layihələri və tənzimləyici təşəbbüslərdə iştirak etmək
– tənzimləyici inkişafların monitorinqində davamlı iştirak
– Müştərilər/investorlar, xidmət təminatçıları, distribyutorlar, maraqlı tərəflər haqqında lazımi araşdırma aparılması …
– İnvestorun/müştəri sənədinin uyğun olması üçün tələb olunan əsas müştəri sənədləri barədə məsləhət vermək
– AML artımlarını nəzərdən keçirin
– yeni müştəri əlaqələrinin və ya investisiya vasitələrinin qəbulu prosesində uyğunluq/AML təhlili
AML/KYC (AML/KYC -nin baş analitiki) bölməsini doldurun:
– Müştəri korporativ strukturlarını (əsasən Alternativ İnvestisiya Fondları) qiymətləndirmək və anlamaq və CDD/EDD standartlarına cavab vermək üçün kifayət qədər KYC əldə etmək və əldə etmək üçün müvafiq AML prosedurlarını tətbiq etmək.
– Müştərilərin risk profilinin şirkətin AML risk matrisi ilə dəqiq və ardıcıl uyğunlaşmasını təmin etmək.
– Şirkətin risk matrisini istifadə edərək və mülkiyyət quruluşunun mürəkkəbliyini araşdıraraq müştərilərə tətbiq ediləcək risk səviyyəsini təyin edin.
– CSSF Tənzimləmələrinə və Daxili Siyasətlərə və Prosedurlara davamlı riayət olunmasını təmin etmək üçün mövcud müştəri bazasının müntəzəm olaraq nəzərdən keçirilməsi.
– İstifadə, yeniləmə və düzəliş prosesini başa çatdırmaq üçün üstün CDD məlumatları/sənədləri əldə etmək üçün müştərilər və Ön Ofislə əlaqə saxlayın.
– Mövcud müştərilərə CSSF Qaydalarına və ya digər müvafiq Qaydalara uyğun olaraq CDD və Sanksiyaların yoxlanılmasını aparın və hər hansı bir nəticəni Uyğunluğa yüksəldin.
– Davam edən yeni matçların gündəlik nəzərdən keçirilməsi, pozitiv oyunları təsdiqləmək və ya ləğv etmək və yüksək risk hallarını Uyğunluğa çatdırmaq üçün əlavə araşdırmalar aparmaq.
– Aralıq Faydalı Sahiblərin (İBO), UBO -nun, Səlahiyyətli şəxslərin və Əsas Prinsiplərin (KP) müəyyən edilməsi üçün mülkiyyət quruluşu təhlili aparın və digər müvafiq sənədləri nəzərdən keçirin.
– PEP, Sanksiya və Mənfi Media üçün ekran müştəriləri
– Təşkilat daxilində Ön Ofis, Hüquq və digər əsas şöbələrlə daxili interfeyslər
– Xarici tərəfdaşlar/ müştərilərlə xarici interfeyslər və qarşılıqlı əlaqə.
Müştəri tərəfindən təsdiqlənmiş müstəqil mənbələrdən istifadə edərək verilən məlumatları müəyyən edərək yoxlayaraq müştərilərə CDD həyata keçirmək.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni daxili və ya modulun Məzmun parametrlərində redaktə edin və ya silin. Siz həmçinin modulun Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini üslub edə və hətta Qabaqcıl parametrlər modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni satır daxilində və ya modul Məzmun parametrlərində düzəldin və ya silin. Modul Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini tərtib edə və hətta Ətraflı Ayarlar modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni satır daxilində və ya modul Məzmun parametrlərində düzəldin və ya silin. Modul Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini tərtib edə və hətta Ətraflı Ayarlar modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni satır daxilində və ya modul Məzmun parametrlərində düzəldin və ya silin. Modul Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini tərtib edə və hətta Ətraflı Ayarlar modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni satır daxilində və ya modul Məzmun parametrlərində düzəldin və ya silin. Modul Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini tərtib edə və hətta Ətraflı Ayarlar modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni satır daxilində və ya modul Məzmun parametrlərində düzəldin və ya silin. Modul Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini tərtib edə və hətta Ətraflı Ayarlar modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni satır daxilində və ya modul Məzmun parametrlərində düzəldin və ya silin. Modul Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini tərtib edə və hətta Ətraflı Ayarlar modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni satır daxilində və ya modul Məzmun parametrlərində düzəldin və ya silin. Modul Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini tərtib edə və hətta Ətraflı Ayarlar modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni satır daxilində və ya modul Məzmun parametrlərində düzəldin və ya silin. Modul Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini tərtib edə və hətta Ətraflı Ayarlar modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni satır daxilində və ya modul Məzmun parametrlərində düzəldin və ya silin. Modul Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini tərtib edə və hətta Ətraflı Ayarlar modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
Məzmununuz bura gedir. Bu mətni satır daxilində və ya modul Məzmun parametrlərində düzəldin və ya silin. Modul Dizayn parametrlərində bu məzmunun hər tərəfini tərtib edə və hətta Ətraflı Ayarlar modulunda bu mətnə xüsusi CSS tətbiq edə bilərsiniz.
