Degerlerimiz

la parti Uyumluluğumuz (görevler de uyum görevlisi):
– uyum prosedürleri ve politikalarının taslağının hazırlanması ve gözden geçirilmesi
– denetçiler, bankalar, yönetim şirketleri, CSSF gibi üçüncü taraflarla bağlantı kurmak…
– şirketin (örneğin bir ManCo için) geçerli kural ve düzenlemelere uygun olmasını sağlamak için yasal gelişmeleri izlemek
– uyumluluk desteği sağlamak
– uyumla ilgili projelere ve düzenleyici girişimlere katılmak
– düzenleyici gelişmelerin izlenmesine sürekli katılım
– müşteriler/yatırımcılar, hizmet sağlayıcılar, distribütörler, paydaşlar hakkında durum tespiti incelemelerinin yürütülmesi…
– yatırımcı/müşteri dosyasının uyumlu olması için gerekli olan temel müşteri belgeleri hakkında tavsiyede bulunmak
– AML yükseltmelerini gözden geçirin
– yeni müşteri ilişkilerinin veya yatırım araçlarının kabul sürecinde uyumluluk/AML analizi

Tarafsız AML/KYC (görev de Kıdemli AML/KYC Analisti):
– Müşteri kurumsal yapılarını (çoğunlukla Alternatif Yatırım Fonları) değerlendirin ve anlayın ve CDD/EDD standartlarını karşılamak için yeterli KYC’yi üstlenmek ve elde etmek için ilgili AML prosedürlerini uygulayın.
– Müşterilerin risk profilinin şirketin AML risk matrisiyle doğru ve tutarlı bir şekilde eşleşmesini sağlayın.
– Şirketin risk matrisini kullanarak ve mülkiyet yapısının karmaşıklığını araştırarak müşterilere uygulanacak risk düzeyini belirlemek.
– CSSF Düzenlemeleri ve Dahili Politikalar ve Prosedürlerle sürekli uyumu sağlamak için mevcut müşteri tabanının periyodik incelemelerini gerçekleştirin.
– Alışma, yenileme ve iyileştirme sürecini tamamlamak için olağanüstü CDD bilgileri/belgeleri almak için müşteriler ve Ön Büro ile irtibat kurun.
– Gerektiğinde CSSF Düzenlemelerine veya diğer ilgili Düzenlemelere uygun olarak mevcut müşteriler üzerinde CDD ve Yaptırım kontrolleri gerçekleştirin ve bulguları Uyumluluk bölümüne iletin.
– Devam eden Yeni Eşleşmelerin günlük olarak gözden geçirilmesi, olumlu eşleşmeleri onaylamak veya atmak ve yüksek riskli vakaları Uyum’a iletmek için daha fazla araştırma yapmak.
– Ara Faydalanıcı Sahipleri (IBO’lar), UBO’ları, Yetkili Kişileri ve Kilit Esasları (KP’ler) belirlemek için mülkiyet yapısı analizi yapın ve diğer ilgili belgeleri inceleyin.
– PEP, Yaptırım ve Olumsuz Medya için müşterileri tarama
– Organizasyon içindeki Ön Büro, Hukuk ve diğer önemli departmanlarla dahili arayüzler
– Harici karşı taraflar/müşteriler ile harici arayüzler ve etkileşimler.
– Onaylı bağımsız kaynakları kullanarak müşteri tarafından sağlanan bilgileri tanımlayarak ve doğrulayarak müşteriler üzerinde CDD gerçekleştirmek.

İçeriğiniz buraya gelir. Bu metni satır içi veya modül İçerik ayarlarında düzenleyin veya kaldırın. Ayrıca Modül Tasarım ayarlarında bu içeriğin her yönünü şekillendirebilir ve hatta Gelişmiş ayarlar modülünde bu metne özel CSS uygulayabilirsiniz.

Degerlerimiz

Subscribe

Başarı Mesajı