I nostri valori

la nostra parte Compliance (missioni di compliance officer):
– redazione e revisione di procedure e politiche di conformità
– curare i rapporti con terzi come i revisori, le banche, le società di gestione, la CSSF…
– monitorare gli sviluppi legali per garantire che l’azienda (per esempio per una ManCo) sia conforme alle norme e ai regolamenti applicabili
– fornire supporto per la conformità
– partecipare a progetti e iniziative di regolamentazione relativi alla conformità
– coinvolgimento continuo nel monitoraggio degli sviluppi normativi
– conduzione di revisioni di due-diligence su clienti/investitori, fornitori di servizi, distributori, stakeholder…
– consulenza sulla documentazione del cliente sottostante necessaria per avere il file dell’investitore/cliente conforme
– rivedere l’AML-escalation
– analisi di conformità/AML nel processo di accettazione di nuove relazioni con i clienti o veicoli di investimento

Per la parte AML/KYC (missione di analista AML/KYC senior):
– Valutare e comprendere le strutture societarie dei clienti (principalmente fondi d’investimento alternativi) e applicare le procedure AML pertinenti nell’intraprendere e ottenere KYC sufficienti per soddisfare gli standard CDD/EDD.
– Assicurarsi che il profilo di rischio dei clienti corrisponda accuratamente e coerentemente alla matrice di rischio AML dell’azienda.
– Determinare il livello di rischio da applicare ai clienti utilizzando la matrice di rischio dell’azienda e indagando sulla complessità della struttura proprietaria.
– Eseguire revisioni periodiche della base di clienti esistenti per garantire la conformità costante con i regolamenti CSSF e le politiche e procedure interne.
– Fare da collegamento con i clienti e il Front Office per ottenere informazioni/documentazione CDD in sospeso per completare il processo di onboarding, rinnovo e rimedio.
– Condurre controlli CDD e sanzioni sui clienti esistenti in conformità con i regolamenti CSSF o altri regolamenti pertinenti, come richiesto, segnalando eventuali risultati alla Compliance.
– Revisione giornaliera dello screening in corso Nuove corrispondenze, condurre ulteriori ricerche per confermare o scartare le corrispondenze positive ed escalation di casi ad alto rischio alla Compliance.
– Eseguire l’analisi della struttura della proprietà e rivedere altri documenti pertinenti per determinare gli Intermediate Beneficial Owners (IBOs), UBOs, Authorized Persons e Key Principals (KPs).
– Screening dei clienti per PEP, Sanction e Adverse Media
– Interfacce interne con il Front Office, l’ufficio legale e altri dipartimenti chiave all’interno dell’organizzazione
– Interfacce esterne e interazioni con controparti/clienti esterni.
– Esecuzione di CDD sui clienti identificando e verificando le informazioni fornite dal cliente utilizzando fonti indipendenti approvate.

Il tuo contenuto va qui. Modifica o rimuovi questo testo in linea o nelle impostazioni del contenuto del modulo. Puoi anche dare uno stile ad ogni aspetto di questo contenuto nelle impostazioni del modulo Design e persino applicare CSS personalizzati a questo testo nelle impostazioni avanzate del modulo.

I nostri valori

Subscribe

Messaggio di invio con successo