Valitse sivu

Meidän arvomme

la partie Compliance (tehtävien noudattamisesta vastaava virkamies):
– vaatimustenmukaisuusmenettelyjen ja -käytäntöjen laatiminen ja tarkistaminen
– yhteydenpito kolmansiin osapuoliin, kuten tilintarkastajiin, pankkeihin, rahastoyhtiöihin, CSSF: ään …
– seurata oikeudellista kehitystä sen varmistamiseksi, että yritys (esimerkiksi ManCo) noudattaa sovellettavia sääntöjä ja asetuksia
– noudattamisen tukeminen
– osallistuminen vaatimustenmukaisuuteen liittyviin hankkeisiin ja sääntelyaloitteisiin
– jatkuva osallistuminen sääntelyn kehityksen seurantaan
– asiakkaiden/sijoittajien, palveluntarjoajien, jakelijoiden, sidosryhmien suorittamat due diligence -arvioinnit …
– neuvoa taustalla olevista asiakastiedoista, joiden on oltava sijoittajan/asiakastiedoston mukaisia
– tarkista rahanpesun eskalaatiot
– noudattaminen/rahanpesun vastainen analyysi uusien asiakassuhteiden tai sijoitusvälineiden hyväksymisprosessissa

Valitse AML/KYC (AML/KYC -analyytikko):
– Arvioida ja ymmärtää asiakkaiden yritysrakenteita (lähinnä vaihtoehtoisia sijoitusrahastoja) ja soveltaa asiaankuuluvia AML -menettelyjä, kun hankitaan ja hankitaan riittävä KYC CDD/EDD -standardien täyttämiseksi.
– Varmista, että asiakkaiden riskiprofiili vastaa tarkasti ja johdonmukaisesti yrityksen AML -riskimatriisia.
– Selvitä asiakkaille sovellettavan riskin taso käyttämällä yrityksen riskimatriisia ja tutkimalla omistusrakenteen monimutkaisuutta.
– Tarkista säännöllisesti olemassa oleva asiakaskunta varmistaaksesi, että CSSF-määräyksiä ja sisäisiä käytäntöjä ja menettelyjä noudatetaan jatkuvasti.
– Pidä yhteyttä asiakkaisiin ja Front Officeen saadaksesi erinomaiset CDD -tiedot/asiakirjat käyttöönottoa, uusimista ja korjaamista varten.
– Suorita CDD- ja pakotetarkastukset olemassa oleville asiakkaille CSSF -asetusten tai muiden asiaankuuluvien määräysten mukaisesti tarpeen mukaan ja laajentaa kaikki havainnot noudattamiseen.
– Käynnissä olevien uusien otteluiden seulonnan päivittäinen tarkastelu, lisätutkimusten tekeminen positiivisten osumien vahvistamiseksi tai hylkäämiseksi ja suuren riskin tapausten siirtäminen vaatimustenmukaisuuteen.
– Suorita omistusrakenneanalyysi ja tarkista muut asiaankuuluvat asiakirjat väliaikaisten edunsaajien (IBO), UBO: iden, valtuutettujen henkilöiden ja keskeisten päämiesten määrittämiseksi.
– Näytön asiakkaat PEP, Sanction ja Adverse Media
– Sisäiset rajapinnat Front Office-, Legal- ja muiden organisaation keskeisten osastojen kanssa
– Ulkoiset rajapinnat ja vuorovaikutus ulkoisten vastapuolten/ asiakkaiden kanssa.
– CDD: n suorittaminen asiakkaille tunnistamalla ja tarkistamalla asiakkaan antamat tiedot hyväksytyistä riippumattomista lähteistä.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.

Sisältösi menee tänne. Muokkaa tai poista tämä teksti suoraan tai moduulin sisältöasetuksista. Voit myös muotoilla tämän sisällön kaikkia piirteitä moduulin suunnitteluasetuksissa ja jopa käyttää mukautettua CSS: ää tähän tekstiin moduulin Lisäasetukset -kohdassa.