- AIFi valitseja
- MANCOd
- ÜLEKANNEVAHENDID
- TURVAVAHENDID
- LEVITAMINE
- VARAJUHTID
- INVESTEERINGUFIRMAD
- KREDIIDIASUTUSED
- KINDLUSTUSFIRMAD
- FIDUCIARY TEENUSTE PAKKUJAD
- KIRJUTAJAD
- ÄRIETTEVÕTTED
meie la partie vastavus (missioonide vastavusametnik):
– vastavusmenetluste ja -põhimõtete koostamine ja läbivaatamine
– suhtlemine kolmandate isikutega, nagu audiitorid, pangad, fondivalitsejad, CSSF …
– juriidilise arengu jälgimine tagamaks, et ettevõte (näiteks ManCo puhul) järgib kehtivaid eeskirju ja määrusi
– nõuetele vastavuse toetamine
– osalemine nõuetele vastavusega seotud projektides ja regulatiivsetes algatustes
– pidev kaasamine regulatiivse arengu jälgimisse
– klientide/investorite, teenusepakkujate, turustajate, sidusrühmade kohta läbi viidud hoolsuskohustuste läbivaatamine …
– nõustamine kliendi aluseks olevate dokumentide osas, mis on vajalikud investori/kliendifaili nõuetele vastavuse tagamiseks
– vaadake üle rahapesuvastased eskalatsioonid
– vastavuse/rahapesuvastane analüüs uute kliendisuhete või investeerimisvahendite aktsepteerimise protsessis
Osa AML/KYC (AML/KYC vanemanalüütik):
– Hinnata ja mõista klientide ettevõtte struktuure (peamiselt alternatiivseid investeerimisfonde) ning rakendada asjakohaseid rahapesuvastaseid menetlusi CDD/EDD standarditele vastavate piisavate KYC -de võtmisel ja saamisel.
– Tagada klientide riskiprofiil täpselt ja järjepidevalt ettevõtte rahapesuvahendite riskimaatriksiga.
– Määrata kindlaks ettevõtte riskimaatriksi abil klientidele rakendatava riskitaseme ja uurida omandistruktuuri keerukust.
– Korrapäraselt läbi vaadata olemasoleva kliendibaasi, et tagada CSSFi eeskirjade ning sisepoliitika ja -protseduuride pidev järgimine.
– Suhtle klientide ja Front Office’iga, et saada silmapaistvat teavet CDD kohta/dokumente, et lõpetada kasutuselevõtu, uuendamise ja parandamise protsess.
– Viia läbi olemasolevate klientide CDD ja sanktsioonide kontroll vastavalt CSSFi määrustele või muudele asjakohastele määrustele, vajaduse korral laiendades kõik järeldused vastavusele.
– Uute vastete käimasoleva sõeluuringu igapäevane läbivaatamine, täiendavate uuringute läbiviimine positiivsete vaste kinnitamiseks või kõrvaldamiseks ning kõrge riskiga juhtumite järgimiseks.
– viia läbi omandistruktuuri analüüs ja vaadata läbi muud asjakohased dokumendid, et määrata kindlaks kasusaajate omanike (IBO), UBO -de, volitatud isikute ja peamiste printsipaalide (KP -d) kindlaksmääramine.
– Ekraani kliendid PEP, sanktsioonide ja negatiivsete meediate jaoks
– Sisemised liidesed Front Office’i, juriidiliste ja muude organisatsiooni peamiste osakondadega
– Välised liidesed ja suhtlemine väliste vastaspoolte/ klientidega.
– CDD läbiviimine klientidel, tuvastades ja kontrollides kliendi esitatud teavet, kasutades heakskiidetud sõltumatuid allikaid.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
Teie sisu läheb siia. Muutke või eemaldage see tekst tekstisiseselt või mooduli sisuseadetes. Samuti saate selle sisu kõiki aspekte kujundada mooduli kujundusseadetes ja isegi kohandatud CSS -i sellele tekstile rakendada mooduli Täpsemad seaded.
