Nasze wartości

nasza część Compliance (misje oficera ds. zgodności):
– sporządzanie i przegląd procedur i polityk zgodności
– Współpraca z osobami trzecimi, takimi jak audytorzy, banki, spółki zarządzające, CSSF…
– monitorowanie zmian prawnych w celu zapewnienia, że firma (na przykład ManCo) działa zgodnie z obowiązującymi zasadami i przepisami
– zapewnienie wsparcia w zakresie zgodności
– udział w projektach związanych ze zgodnością i inicjatywami regulacyjnymi
– stałe zaangażowanie w monitorowanie zmian regulacyjnych
– przeprowadzanie badań due-diligence klientów/inwestorów, dostawców usług, dystrybutorów, interesariuszy…
– doradztwo w zakresie podstawowej dokumentacji klienta wymaganej do uzyskania zgodności z dokumentacją inwestora/klienta
– przegląd eskalacji AML
– analizy zgodności/AML w procesie akceptacji nowych relacji z klientami lub nowych instrumentów inwestycyjnych

W części AML/KYC (misja Starszego Analityka AML/KYC):
– Ocena i zrozumienie struktur korporacyjnych klientów (głównie Alternatywnych Funduszy Inwestycyjnych) oraz zastosowanie odpowiednich procedur AML w podejmowaniu i uzyskiwaniu wystarczającej KYC w celu spełnienia standardów CDD/EDD.
– Zapewnienie, że profil ryzyka klientów jest dokładnie i konsekwentnie zgodny z matrycą ryzyka AML firmy.
– Określenie poziomu ryzyka stosowanego wobec klientów przy użyciu matrycy ryzyka firmy oraz zbadanie złożoności struktury własności.
– Przeprowadzanie okresowych przeglądów istniejącej bazy klientów w celu zapewnienia bieżącej zgodności z przepisami CSSF oraz wewnętrznymi politykami i procedurami.
– Współpraca z klientami i Biurem Obsługi Klienta w celu uzyskania informacji/dokumentów CDD niezbędnych do zakończenia procesu przyjmowania do pracy, odnawiania i naprawiania szkód.
– Przeprowadzanie kontroli CDD i sankcji na istniejących klientach zgodnie z przepisami CSSF lub innymi odpowiednimi przepisami, zgodnie z wymaganiami, eskalując wszelkie ustalenia do Działu Zgodności.
– Codzienny przegląd trwających kontroli nowych dopasowań, prowadzenie dalszych badań w celu potwierdzenia lub odrzucenia pozytywnych dopasowań i eskalacji przypadków wysokiego ryzyka do działu zgodności.
– Przeprowadzenie analizy struktury własnościowej i przegląd innych istotnych dokumentów w celu ustalenia Pośrednich Właścicieli Faktycznych (IBO), UBO, Osób Upoważnionych i Kluczowych Zleceniodawców (KP).
– Sprawdzanie klientów pod kątem PEP, Sankcji i Niekorzystnych Mediów
– Wewnętrzne kontakty z Front Office, działem prawnym i innymi kluczowymi działami w organizacji
– Interfejsy zewnętrzne i interakcje z zewnętrznymi kontrahentami/klientami.
– Przeprowadzanie CDD w stosunku do klientów poprzez identyfikację i weryfikację informacji dostarczonych przez klienta z wykorzystaniem zatwierdzonych, niezależnych źródeł.

Twoje treści trafiają tutaj. Edytuj lub usuń ten tekst w linii lub w ustawieniach zawartości modułu. Można również stylizować każdy aspekt tej zawartości w module Ustawienia projektu, a nawet zastosować do tego tekstu niestandardowy CSS w module Ustawienia zaawansowane.

Nasze wartości

Subscribe

Wiadomość o zakończeniu sukcesem