Nos valeurs

notre la partie Compliance (missions de compliance officer) :
– rédaction et révision des procédures et politiques de conformité
– assurer la liaison avec les tiers tels que les auditeurs, les banques, les sociétés de gestion, la CSSF…
– suivre l’évolution de la législation pour s’assurer que la société (dans le cas d’une ManCo par exemple) est conforme aux règles et réglementations applicables.
– fournir un soutien en matière de conformité
– participer aux projets liés à la conformité et aux initiatives réglementaires
– une participation continue au suivi de l’évolution de la réglementation
– Conduire des examens de diligence raisonnable sur les clients/investisseurs, les fournisseurs de services, les distributeurs, les parties prenantes…
– conseils sur la documentation sous-jacente requise pour que le dossier de l’investisseur/client soit conforme.
– revoir les escalades AML
– analyse de la conformité/AML dans le processus d’acceptation des nouvelles relations avec les clients ou des véhicules d’investissement

Pour la partie AML/KYC(mission de Senior AML/KYC Analyst) :
– Évaluer et comprendre les structures d’entreprise des clients (principalement des fonds d’investissement alternatifs) et appliquer les procédures pertinentes de lutte contre le blanchiment d’argent en entreprenant et en obtenant un KYC suffisant pour répondre aux normes CDD/EDD.
– Veiller à ce que le profil de risque des clients corresponde de manière précise et cohérente à la matrice de risque de l’entreprise en matière de lutte contre le blanchiment d’argent.
– Déterminer le niveau de risque à appliquer aux clients en utilisant la matrice de risque de l’entreprise et en examinant la complexité de la structure de propriété.
– Effectuer des examens périodiques de la base de clients existants afin de s’assurer de la conformité continue avec les règlements de la CSSF et les politiques et procédures internes.
– Assurer la liaison avec les clients et le Front Office pour obtenir les informations/documents CDD en suspens afin de mener à bien le processus d’intégration, de renouvellement et de remédiation.
– Effectuer des contrôles de CDD et de sanctions sur les clients existants conformément aux règlements de la CSSF ou à d’autres règlements pertinents, le cas échéant, en transmettant les résultats à la Conformité.
– Examen quotidien des nouvelles correspondances de dépistage en cours, effectuer des recherches supplémentaires pour confirmer ou écarter les correspondances positives et transmettre les cas à haut risque à la Conformité.
– Effectuer une analyse de la structure de propriété et examiner d’autres documents pertinents pour déterminer les propriétaires bénéficiaires intermédiaires (IBO), les UBO, les personnes autorisées et les principaux responsables (KP).
– Examiner les clients pour les PEP, les sanctions et les médias indésirables.
– Interfaces internes avec le Front Office, le service juridique et d’autres départements clés de l’organisation.
– Interfaces externes et interactions avec les contreparties externes/clients.
– Effectuer un CDD sur les clients en identifiant et en vérifiant les informations fournies par le client en utilisant des sources indépendantes approuvées.