Nossos valores

nossa partie Compliance (mission de compliance officer):
– elaboração e revisão de procedimentos e políticas de conformidade
– a ligação com terceiros, como auditores, bancos, empresas de gestão, a CSSF…
– monitorar os desenvolvimentos legais para assegurar que a empresa (para uma ManCo, por exemplo) esteja em conformidade com as regras e regulamentos aplicáveis
– fornecendo suporte de conformidade
– participação em projetos e iniciativas regulamentares relacionados à conformidade
– envolvimento contínuo no monitoramento dos desenvolvimentos regulamentares
– condução de revisões de due-diligence sobre clientes/investidores, prestadores de serviços, distribuidores, interessados…
– aconselhamento sobre a documentação subjacente do cliente necessária para que o arquivo do investidor/cliente esteja em conformidade
– revisão AML-escalações
– análise de conformidade/AML no processo de aceitação de novos relacionamentos com clientes ou veículos de investimento

Pour la partie AML/KYC(mission de Senior AML/KYC Analyst):
– Avaliar e compreender as estruturas corporativas do cliente (principalmente Fundos de Investimento Alternativos) e aplicar procedimentos AML relevantes na realização e obtenção de KYC suficiente para atender às normas CDD/EDD.
– Assegurar que o perfil de risco dos clientes corresponda com precisão e consistência à matriz de risco AML da empresa.
– Determinar o nível de risco a ser aplicado aos clientes usando a matriz de risco da empresa e investigando a complexidade da estrutura de propriedade.
– Realizar revisões periódicas da base de clientes existente para garantir o cumprimento contínuo dos Regulamentos e Políticas e Procedimentos Internos da CSSF.
– Contato com os clientes e o Front Office para obter informações/documentação de CDD pendentes para completar o processo de onboarding, renovação e remediação.
– Conduzir verificações CDD e Sanções em clientes existentes de acordo com os Regulamentos CSSF ou outros Regulamentos relevantes, conforme necessário, elevando qualquer constatação para Conformidade.
– Revisão diária da triagem em andamento Novos jogos, conduzir mais pesquisas para confirmar ou descartar jogos positivos e escalar os casos de alto risco para Conformidade.
– Realizar análise da estrutura de propriedade e rever outros documentos relevantes para determinar os Proprietários Beneficiários Intermediários (IBOs), UBOs, Pessoas Autorizadas e Diretores-Chave (KPs).
– Tela de clientes para PEP, Sanction e Mídia Adversa
– Interfaces internas com o Front Office, Jurídico e outros departamentos-chave dentro da organização
– Interfaces externas e interações com contrapartes/clientes externos.
– Realizar CDD sobre clientes identificando e verificando as informações fornecidas pelo cliente utilizando fontes independentes aprovadas.

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