- AIFM
- MANCO's
- TRANSFERAGENTEN
- AANHOUDERS
- DISTRIBUTIE
- VERMOGENSBEHEERDERS
- BELEGGINGSONDERNEMINGEN
- KREDIETINSTELLINGEN
- VERZEKERINGSMAATSCHAPPIJEN
- AANBIEDERS VAN FIDUCIAIRE DIENSTEN
- ACCOUNTANTS
- ZAKELIJKE BEDRIJVEN
onze afdeling Compliance (missies van compliance officer):
– het opstellen en herzien van nalevingsprocedures en -beleid
– contacten onderhouden met derden, zoals accountants, banken, beheermaatschappijen, de CSSF…
– het volgen van juridische ontwikkelingen om ervoor te zorgen dat het bedrijf (bijvoorbeeld een ManCo) voldoet aan de toepasselijke regels en regelgeving
– ondersteuning bij naleving
– deelnemen aan projecten in verband met naleving en regelgevingsinitiatieven
– voortdurende betrokkenheid bij het volgen van ontwikkelingen in de regelgeving
– het uitvoeren van due-diligenceonderzoeken bij klanten/investeerders, dienstverleners, distributeurs, belanghebbenden…
– advies over de onderliggende cliëntendocumentatie die nodig is om het beleggers-/klantendossier in overeenstemming te brengen
– AML-escalaties herzien
– compliance/AML-analyse in het acceptatieproces van nieuwe cliëntenrelaties of beleggingsinstrumenten
Voor het deel AML/KYC (opdracht van Senior AML/KYC Analyst):
– Beoordelen en begrijpen van bedrijfsstructuren van cliënten (voornamelijk alternatieve beleggingsfondsen) en toepassen van relevante AML-procedures bij het ondernemen en verkrijgen van voldoende KYC om te voldoen aan CDD/EDD-normen.
– Ervoor zorgen dat het risicoprofiel van cliënten accuraat en consistent overeenkomt met de AML-risicomatrix van het bedrijf.
– Bepalen van het risiconiveau voor cliënten aan de hand van de risicomatrix van de onderneming en onderzoek naar de complexiteit van de eigendomsstructuur.
– Periodieke controles van het bestaande klantenbestand om ervoor te zorgen dat het CSSF-reglement en het interne beleid en de interne procedures steeds worden nageleefd.
– Contact onderhouden met de cliënten en het Front Office om uitstaande CDD-informatie/documentatie te verkrijgen om het onboarding-, verlengings- en saneringsproces te voltooien.
– Uitvoeren van CDD- en Sanctiecontroles op bestaande cliënten in overeenstemming met de CSSF-regelgeving of andere relevante regelgeving, zoals vereist, en bevindingen doorgeven aan Compliance.
– Dagelijkse evaluatie van lopende screening van nieuwe matches, verder onderzoek verrichten om positieve matches te bevestigen of te verwerpen en hoogrisicovolle gevallen escaleren naar Compliance.
– Uitvoeren van een analyse van de eigendomsstructuur en onderzoeken van andere relevante documenten om de Intermediate Beneficial Owners (IBO’s), UBO’s, gevolmachtigde personen en Key Principals (KP’s) te bepalen.
– Screen klanten op PEP, Sanctie en Nadelige Media
– Interne interfaces met Front Office, Legal en andere belangrijke afdelingen binnen de organisatie
– Externe interfaces en interacties met externe tegenpartijen/cliënten.
– Uitvoeren van CDD op cliënten door het identificeren en verifiëren van door de cliënt verstrekte informatie met behulp van goedgekeurde onafhankelijke bronnen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
Uw inhoud gaat hier. Wijzig of verwijder deze tekst inline of in de module Inhoudsinstellingen. U kunt ook elk aspect van deze inhoud stijlen in de module Ontwerpinstellingen en zelfs aangepaste CSS toepassen op deze tekst in de module Geavanceerde instellingen.
