Os nossos valores

a nossa partie Compliance (mission de compliance officer):
– elaboração e revisão dos procedimentos e políticas de conformidade
– A ligação com terceiros, como auditores, bancos, empresas de gestão, a CSSF…
– acompanhar a evolução jurídica para assegurar que a empresa (por exemplo, para uma ManCo) está em conformidade com as regras e regulamentos aplicáveis
– prestação de apoio ao cumprimento
– participação em projectos relacionados com a conformidade e iniciativas regulamentares
– envolvimento contínuo no acompanhamento da evolução regulamentar
– condução de revisões de due-diligence sobre clientes/investidores, prestadores de serviços, distribuidores, interessados…
– Aconselhamento sobre a documentação subjacente do cliente necessária para que o arquivo do investidor/cliente esteja em conformidade
– rever as escalas de AML
– análise de conformidade/AML no processo de aceitação de novas relações com clientes ou veículos de investimento

Pour la partie AML/KYC(mission de Senior AML/KYC Analyst):
– Avaliar e compreender as estruturas corporativas dos clientes (principalmente Fundos de Investimento Alternativos) e aplicar procedimentos AML relevantes na realização e obtenção de KYC suficiente para cumprir as normas CDD/EDD.
– Assegurar que o perfil de risco dos clientes corresponda precisa e consistentemente com a matriz de risco AML da empresa.
– Determinar o nível de risco a ser aplicado aos clientes usando a matriz de risco da empresa e investigando a complexidade da estrutura de propriedade.
– Realizar revisões periódicas da base de clientes existente para assegurar o cumprimento contínuo dos Regulamentos e Políticas e Procedimentos Internos da CSSF.
– Ligação com os clientes e Front Office para obter informação/documentação CDD excepcional para completar o processo de onboarding, renovação e remediação.
– Conduzir verificações CDD e Sanções em clientes existentes de acordo com os Regulamentos CSSF ou outros Regulamentos relevantes, conforme necessário, elevando quaisquer conclusões para o Cumprimento.
– Revisão diária do rastreio em curso Novos Partidas, realizar mais pesquisas para confirmar ou descartar partidas positivas e escalar os casos de alto risco para a Conformidade.
– Realizar análise da estrutura de propriedade e rever outros documentos relevantes para determinar Proprietários Beneficiários Intermediários (IBOs), UBOs, Pessoas Autorizadas e Directores Principais (KPs).
– Tela de clientes para PEP, Sanction e Mídia Adversa
– Interfaces internas com o Front Office, Jurídico e outros departamentos chave dentro da organização
– Interfaces externas e interacções com contrapartes/clientes externos.
– Realizar CDD sobre clientes, identificando e verificando as informações fornecidas pelo cliente utilizando fontes independentes aprovadas.

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