Unsere Werte

unsere Abteilung Compliance (Aufgaben des Compliance-Beauftragten):
– Ausarbeitung und Überprüfung von Verfahren und Strategien zur Einhaltung der Vorschriften
– Kontaktaufnahme mit Dritten wie Wirtschaftsprüfern, Banken, Verwaltungsgesellschaften, der CSSF…
– Überwachung der rechtlichen Entwicklungen, um sicherzustellen, dass das Unternehmen (z. B. bei einer ManCo) die geltenden Vorschriften und Regelungen einhält
– Unterstützung bei der Einhaltung der Vorschriften
– Teilnahme an Projekten zur Einhaltung von Vorschriften und Initiativen zur Regulierung
– kontinuierliche Beteiligung an der Überwachung der regulatorischen Entwicklungen
– Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen bei Kunden/Investoren, Dienstleistern, Händlern, Interessengruppen…
– Beratung über die zugrundeliegende Kundendokumentation, die erforderlich ist, um die Anleger-/Kundenakte konform zu machen
– AML-Eskalationen überprüfen
– Compliance-/AML-Analysen im Rahmen des Annahmeverfahrens für neue Kundenbeziehungen oder Anlageinstrumente

Für den Bereich AML/KYC (Aufgabe des Senior AML/KYC Analyst):
– Beurteilung und Verständnis der Unternehmensstrukturen von Kunden (hauptsächlich alternative Investmentfonds) und Anwendung der relevanten AML-Verfahren bei der Durchführung und Erlangung ausreichender KYC zur Erfüllung der CDD/EDD-Standards.
– Sicherstellen, dass das Risikoprofil der Kunden genau und konsistent mit der AML-Risikomatrix des Unternehmens übereinstimmt.
– Bestimmung des Risikoniveaus für die Kunden anhand der Risikomatrix des Unternehmens und Untersuchung der Komplexität der Eigentümerstruktur.
– Regelmäßige Überprüfung des bestehenden Kundenstamms, um die laufende Einhaltung der CSSF-Vorschriften und der internen Richtlinien und Verfahren zu gewährleisten.
– Kontaktaufnahme mit den Kunden und dem Front Office, um ausstehende CDD-Informationen/Dokumente zu erhalten, um das Onboarding-, Verlängerungs- und Sanierungsverfahren abzuschließen.
– Durchführung von CDD- und Sanktionsprüfungen bei bestehenden Kunden in Übereinstimmung mit den CSSF-Verordnungen oder anderen relevanten Verordnungen und Weiterleitung von Feststellungen an Compliance.
– Tägliche Überprüfung laufender Screenings Neue Übereinstimmungen, Durchführung weiterer Recherchen zur Bestätigung oder Verwerfung positiver Übereinstimmungen und Eskalation von Fällen mit hohem Risiko an die Compliance-Abteilung.
– Durchführung einer Analyse der Eigentümerstruktur und Überprüfung anderer relevanter Dokumente zur Ermittlung von Intermediate Beneficial Owners (IBOs), UBOs, Authorized Persons und Key Principals (KPs).
– Überprüfung der Kunden auf PEP, Sanktionen und unerwünschte Medien
– Interne Schnittstellen mit dem Front Office, der Rechtsabteilung und anderen wichtigen Abteilungen innerhalb der Organisation
– Externe Schnittstellen und Interaktionen mit externen Vertragspartnern/Kunden.
– Durchführung von CDD bei Kunden durch Identifizierung und Überprüfung der vom Kunden bereitgestellten Informationen anhand zugelassener unabhängiger Quellen.

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Unsere Werte

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