Valorile noastre

la partea noastră Compliance (misiuni de ofițer de conformitate):
– redactarea și revizuirea procedurilor și politicilor de conformitate
– legătura cu terți precum auditori, bănci, companii de administrare, CSSF…
– monitorizarea evoluțiilor juridice pentru a se asigura că societatea (în cazul unei ManCo, de exemplu) respectă normele și reglementările aplicabile
– oferirea de suport pentru conformitate
– participarea la proiecte legate de conformitate și inițiative de reglementare
– implicarea continuă în monitorizarea evoluțiilor reglementărilor
– efectuarea de revizuiri de due diligence asupra clienților/investitorilor, furnizorilor de servicii, distribuitorilor, părților interesate…
– consiliere cu privire la documentația de bază a clientului necesară pentru ca dosarul investitorului/clientului să se conformeze
– revizuirea escaladarilor AML
– analiza conformității/AML în procesul de acceptare a noilor relații cu clienții sau vehicule de investiții

Pentru partea AML/KYC (misiune de Senior AML/KYC Analyst):
– Evaluează și înțelege structurile corporative ale clienților (în principal fonduri de investiții alternative) și aplică procedurile relevante de combatere a spălării banilor în realizarea și obținerea unei KYC suficiente pentru a îndeplini standardele CDD/EDD.
– Asigurați-vă că profilul de risc al clienților se potrivește corect și consecvent cu matricea de risc AML a companiei.
– Determinarea nivelului de risc care trebuie aplicat clienților utilizând matricea de risc a companiei și investigând complexitatea structurii de proprietate.
– Efectuați revizuiri periodice ale bazei de clienți existente pentru a asigura conformitatea continuă cu Reglementările CSSF și cu politicile și procedurile interne.
– Asigurarea legăturii cu clienții și cu Front Office pentru a obține informații/documente CDD restante pentru a finaliza procesul de integrare, reînnoire și remediere.
– Efectuați verificări CDD și sancțiuni asupra clienților existenți în conformitate cu regulamentele CSSF sau cu alte reglementări relevante, după cum este necesar, trecând orice constatări la conformitate.
– Revizuirea zilnică a screening-ului în curs de desfășurare a noilor potriviri, efectuarea de cercetări suplimentare pentru a confirma sau a elimina potrivirile pozitive și a escalada cazurile cu risc ridicat la conformitate.
– Efectuați o analiză a structurii de proprietate și revizuiți alte documente relevante pentru a determina proprietarii efectivi intermediari (IBO), UBO, persoane autorizate și principali cheie (KP).
– Evaluați clienții pentru PEP, sancțiuni și media adverse
– Interfețe interne cu Front Office, Juridic și alte departamente cheie din cadrul organizației
– Interfețe externe și interacțiuni cu contrapărți/clienți externi.
– Efectuarea CDD asupra clienților prin identificarea și verificarea informațiilor furnizate de client folosind surse independente aprobate.

Conținutul tău se află aici. Modificați sau eliminați acest text în linie sau în setările de conținut ale modulului. De asemenea, puteți stiliza fiecare aspect al acestui conținut în modulul Setări de design și chiar aplica CSS personalizat acestui text în modulul Setări avansate.

Valorile noastre

Subscribe

Mesaj Reușită