- AIF-förvaltare
- MANCOs
- ÖVERFÖRINGSMEDDELANDE
- VÅRDNADSOMMÄDEN
- DISTRIBUTION
- KAPITALFÖRVALTARE
- INVESTERINGSFÖRETAG
- KREDITINSTITUTIONER
- FÖRSÄKRINGSBOLAG
- TJÄNSTELEVERANTÖRER FÖR FÖRTROENDETJÄNSTER
- RÄKENSKAPSFÖRARE
- FÖRETAG
vår del Compliance (uppdrag som compliance officer):
– Utformning och översyn av förfaranden och policyer för efterlevnad.
– kontakta tredje part såsom revisorer, banker, förvaltningsbolag, CSSF…
– Övervaka den rättsliga utvecklingen för att se till att företaget (till exempel ett ManCo) följer tillämpliga regler och bestämmelser.
– tillhandahålla efterlevnadsstöd
– delta i efterlevnadsrelaterade projekt och regulatoriska initiativ
– Kontinuerligt engagemang i övervakningen av lagstiftningsutvecklingen
– genomföra due diligence-granskningar av kunder/investerare, tjänsteleverantörer, distributörer, intressenter…
– ge råd om underliggande kunddokumentation som krävs för att få investeraren/kundfilen att följa
– granska AML-eskaleringar
– efterlevnads-/AML-analys i godkännandeprocessen av nya kundrelationer eller investeringsinstrument
För AML/KYC-delen (uppdrag som senior AML/KYC-analytiker):
– Bedöma och förstå kunders företagsstrukturer (främst alternativa investeringsfonder) och tillämpa relevanta AML-förfaranden för att genomföra och erhålla tillräcklig KYC för att uppfylla CDD/EDD-standarder.
– Säkerställa att kundernas riskprofil korrekt och konsekvent matchar företagets AML-riskmatris.
– Bestäm vilken risknivå som ska tillämpas på kunder genom att använda företagets riskmatris och undersöka komplexiteten i ägarstrukturen.
– Utföra regelbundna granskningar av befintlig kundbas för att säkerställa kontinuerlig efterlevnad av CSSF-föreskrifterna och interna policyer och procedurer.
– Samarbeta med kunderna och Front Office för att få utestående CDD-information/dokumentation för att slutföra processen för inskrivning, förnyelse och korrigering.
– Genomför CDD- och sanktionskontroller av befintliga kunder i enlighet med CSSF-föreskrifter eller andra relevanta föreskrifter efter behov, vilket eskalerar eventuella resultat till efterlevnad.
– Daglig granskning av pågående screening av nya matchningar, utför ytterligare undersökningar för att bekräfta eller kassera positiva matchningar och eskalera fall med hög risk till efterlevnad.
– Genomför analys av ägarstrukturen och granska andra relevanta dokument för att fastställa Intermediate Beneficial Owners (IBOs), UBOs, Authorized Persons and Key Principals (KPs).
– Screena kunder för PEP, Sanction och Adverse Media
– Interna gränssnitt mot Front Office, Legal och andra nyckelavdelningar inom organisationen
– Externa gränssnitt och interaktioner med externa motparter/kunder.
– Utföra CDD på klienter genom att identifiera och verifiera information som tillhandahålls av klienten med hjälp av godkända oberoende källor.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
Ditt innehåll ska placeras här. Redigera eller ta bort denna text inline eller i modulen Innehållsinställningar. Du kan också styra alla aspekter av innehållet i modulen Designinställningar och även tillämpa anpassad CSS på texten i modulen Avancerade inställningar.
