Våre verdier

vår la parti Compliance (oppdrag de compliance officer):
– utarbeide og gjennomgå etterlevelsesprosedyrer og retningslinjer
– kontakt med tredjeparter som revisorer, banker, forvaltningsselskaper, CSSF…
– overvåke juridisk utvikling for å sikre at selskapet (for en ManCo for eksempel) er i samsvar med gjeldende regler og forskrifter
– gi etterlevelsesstøtte
– delta i compliance-relaterte prosjekter og regulatoriske initiativer
– kontinuerlig involvering i overvåking av regelverksutviklingen
– gjennomføre due-diligence-vurderinger av kunder/investorer, tjenesteleverandører, distributører, interessenter…
– gi råd om underliggende kundedokumentasjon som kreves for å ha investor-/kundefilen i samsvar
– gjennomgå AML-eskaleringer
– compliance/AML-analyse i akseptprosessen av nye kunderelasjoner eller investeringsbiler

Pour la party AML/KYC(oppdrag av senior AML/KYC-analytiker):
– Vurdere og forstå klientselskapsstrukturer (hovedsakelig alternative investeringsfond) og anvende relevante AML-prosedyrer for å gjennomføre og oppnå tilstrekkelig KYC for å møte CDD/EDD-standarder.
– Sikre kundenes risikoprofil nøyaktig og konsekvent samsvarer med selskapets AML-risikomatrise.
– Bestem risikonivået som skal brukes på kunder ved å bruke selskapets risikomatrise og undersøke kompleksiteten til eierstrukturen.
– Utføre periodiske gjennomganger av eksisterende kundebase for å sikre kontinuerlig overholdelse av CSSF-regelverket og interne retningslinjer og prosedyrer.
– Ta kontakt med kundene og Front Office for å få enestående CDD-informasjon/dokumentasjon for å fullføre onboarding, fornyelse og utbedringsprosess.
– Gjennomføre CDD- og sanksjonskontroller på eksisterende kunder i samsvar med CSSF-forskrifter eller andre relevante forskrifter etter behov, og eskalere eventuelle funn til samsvar.
– Daglig gjennomgang av pågående screening av nye treff, utføre ytterligere undersøkelser for å bekrefte eller forkaste positive treff og eskalere tilfeller med høy risiko til etterlevelse.
– Gjennomføre eierskapsstrukturanalyse og gjennomgå andre relevante dokumenter for å bestemme mellomliggende fordelaktige eiere (IBOs), UBOs, Authorized Persons and Key Principals (KPs).
– Screen kunder for PEP, Sanction og Adverse Media
– Interne grensesnitt mot Front Office, Legal og andre sentrale avdelinger i organisasjonen
– Eksterne grensesnitt og interaksjoner med eksterne motparter/kunder.
– Utføre CDD på klienter ved å identifisere og verifisere informasjon gitt av klienten ved å bruke godkjente uavhengige kilder.

Innholdet ditt går her. Rediger eller fjern denne teksten inline eller i modulen Innholdsinnstillinger . Du kan også style alle aspekter av dette innholdet i modulen Designinnstillinger og til og med bruke tilpasset CSS på denne teksten i modulen Avanserte innstillinger.

Innholdet ditt går her. Rediger eller fjern denne teksten inline eller i modulen Innholdsinnstillinger. Du kan også style alle aspekter av dette innholdet i modulen Designinnstillinger og til og med bruke tilpasset CSS på denne teksten i modulen Avanserte innstillinger.

Våre verdier

Subscribe

Suksessbeskjed