VASTAVUS JA RISK

Fondivalitsejana juhid alternatiivseid investeerimisfonde (AIFM), välisfonde,…

Sektorid : mitmesugused.

Meie Damalioni sõltumatud eksperdid aitavad teid:

– Kehtestada või jälgida poliitikat, menetlusi ja protsesse, et need oleksid proportsionaalsed ja piisavad

– Vaadake üle vastavuspoliitika ja sisemine harta: võimaliku tõrkeohu tuvastamine regulatiivsel tasandil,

– Tehke kindlaks võimalikud jääk- või sellega seotud riskid, et pakkuda välja piisav plaan sellise riski maandamiseks

– Hinnake oma olemasolevate meetmete, poliitikate ja protseduuride tõhusust

– Vaadake üle tervendamiskava, et kontrollida, kas ManCo täidab oma kohustusi

– Jälgige vastutavat meeskonda, et täita ManCo juriidilisi ja regulatiivseid kohustusi

– Kaasata kõrgemat juhtkonda standardite nõutavate või eeldatavate muudatustega, et kujundada nende mõju vastavuse piirile

– Võimaldage töötajaid vastavuse väärtuste loomisel, aidates neil pidevalt oma igapäevast rutiini parandada.

– koostada aruanne asjakohaste kaitseliinide kohta ning heastamisplaani täitmise ja tõhususe olek

– Abimeeskond koostab iga-aastased või iga-aastased vastavusaruanded, mis edastatakse juhatusele

Rahapesuvastase võitluse ja terrorismivastase võitluse (AML-CFT) järgimine:

– AML-CFT raamistiku seadistamine või ülevaatamine

– Aidake oma rahapesust teatamisel vastutustundlikku või sarnast kahe võimalusega:

1. Perimeeter on globaalne ja hõlmab: teie fondivalitsejaid ja teie fonde per se
2. Perimeeter on piiratud teie fondivalitseja ja/või teie investeerimisfondidega.

– aruande koostamine vastava(te)le juhatuse(de)le

– CSSF AML küsimustiku abistamine

– Integreeritud regulatiivse jälgimise hindamine koos vastutava meeskonnaga.

Registripidaja ja ülekandeagendina vastutate investorite teabeprotsessi ja uuenduste õnnestumise ning nende finantsinstrumentidega seotud toimingute eest.

Meie Damalioni sõltumatud eksperdid aitavad teid:

– vastavusseire ülevaatus, testimine ja aruannete koostamine

– Teie tegevust ohustavate võimalike ohtude tuvastamine, mõõtmine ja ennetava plaani koostamine, mida vajadusel teostada

– Olemasoleva kontrolliraamistiku arendamise ja täiustamise ning selle tõhususe riskide maandamiseks juhised

– Aruandluse edastamine teie koosoleku päevakorrale vastavaks

– Abistamine vastavusseire aruannetest tulenevate tegevuskavade elluviimisel

– Ühekordse või regulaarse aruandluse esitamine (igakuiselt, kord kvartalis, kord aastas) vastavusprogrammi tõhususe kohta

– Järelevalve nõudmisel iga-aastase vastavusriskide hindamise päevakava ja vastavusseire planeerimise kohta.

– Hoolsuskohustuse aruandluse koostamine sõltuvalt tegevuse perimeetrist:

1. kliendid
2. kliendid ja/või kolmandad osapooled.

– Rõhutades oma vastavusprotseduure ja nende värskendusi või muudatusi.

– oma vastavusprotsesside ja tavade ülevaatamine

– Suhelge oma vastutava meeskonnaga ja kontrollige, kas sobiv koolituskava on asjakohane

– regulatiivsete muudatustega kohanduva vastavusraamistiku parandamisele kaasaaitamine.

Rahapesu tõkestamise (AML) ja terrorismi rahastamise vastase võitluse (CTF) seirekava

Võite taotleda sõltumatu eksperdi tuge järgmiste rahapesuvastase võitluse rahastamise kohustuste täitmiseks:

– AML / KYC (Know Your Customer) protsesside ja toimingute ülevaatamine (kliendi üksikasjad ja nõutavate dokumentide hindamine)

– Värskendusaruannete jälgimine

– Töötajate ja klientide vaheliste konkreetsete päringute ja vastuste riskitaseme ülevaatamine, et tagada nõuetele vastavad kliendisuhted

– teadlikkuse tõstmine meeskonnas, juurutades viimaste eeskirjade ja CSSF-i ringkirjadega seotud pideva protseduuride kontrollimise kultuuri

– Tehingute jälgimise sõelumise ja AML-iga seotud dokumentide üleslaadimise ülevaatamine

– Suhtlemine vastavushindamise raamistiku eest vastutavate töötajatega.

– KYC dokumentatsiooni töötlemise järelevalve ja keerukate juhtumite hindamine meeskonnaga.

Damalioni sõltumatud eksperdid pakuvad teile AML-CFT vastavuse ekspertteadmisi, mis aitavad teil optimeerida oma riskihindamise raamistikku viimaste regulatiivsete muudatustega.

Kohandatud tugi sisaldab näiteks järgmist:

– regulatiivsetele ja juhtimisnõuetele vastavate rahapesukontrollide ja protseduuride ülevaatamine või sisseseadmine

– AML/KYC parimate tavade ja juhiste jagamine tippjuhtkonnale ja meeskonnale nende kliendisuhetes

– AML-CFT õige kasutuselevõtu kontrollimine ametialaste kohustuste tasandil

– AML-CFT poliitikate, protsesside ja protseduuride valideerimine või seadistamine, mis vastavad kohalikele määrustele ja juhtimisnõuetele.

– Erandite puhul kohaldatavate riskide hindamine võrreldes rahapesuvastase võitluse eeskirjade ja sisepoliitikaga

– Poliitiliselt avatud isikute ja kõrge riskiga tajutavate profiilide heakskiitmise vastavusraamistiku läbivaatamine

– AML-CFT regulatiivse ja parima vastavuse tavade käimasolevate arengutega tegelemine

– Sisemise rahapesuvastase võitluse taseme hindamine ja sellega seotud kahtluste hindamine

– Juhatusele või riskikomiteele nõutavate või ad hoc aruandluse väljastamise, läbivaatamise toetamine

Damalioni sõltumatud eksperdid toetavad teid teie töövoo AML-CFT vastavuse tagamisel.

Kui suhtlete väliste osapooltega, nagu vahendajad, asutused ja muud turustajad, aitame teil määratleda operatsiooniriski nõutava vastavusriski tasemeni.

Meie sõltumatu tugi hõlmab järgmist:

– Tunne oma klienti (KYC) dokumentatsiooni, AML-CFT sisepoliitika, protseduuride ja protsesside ülevaatamine, et need oleksid vastavuses regulatiivsete standarditega

– Kliendi või investori kaasamise läbivaatus, sealhulgas olemasoleva ja uue turustaja hoolsuskontroll

– Kontrollige oma KYC hoolsusplaani (standardne, kerge või täiustatud) ja selle suhtlusvoo tõhusust osakondades

– Kliendi hoolsussüsteemi sagedustaseme ülevaatamine võrreldes riskitasemega ja nõutud järgimisega

– Teie eskalatsiooniriski hoiatusplaani ülevaatamine (PEP-i dokumentatsioon, ebasoodsate meediaandmete käsitlemine)

– regulatiivsete arengute ja parimate tavade analüüs AML-CFT koostamiseks, vastavuse värskendamise ja/või muutmise kava

– Meeskonna teadlikkuse tõstmine, et aidata neil määratleda või käsitleda tegevusest tulenevaid varjatud riske

– AML-i tõhusa vastutuse ja omandiõiguse, vastavusprobleemide ja vajadusel juhendamismeeskonna käsitlemine.

Damalioni sõltumatud eksperdid teevad teiega koostööd, et tugevdada teie juhtimist ja panustada

asjakohasele operatsiooniriskide jälgimisele ja juhtimisele.

Meie eksperdid pakuvad teile järgmisi teenuseid:

– Oma operatsiooniriski raamistiku loomine või hooldamine, jälgimine ja kontroll

– Teie vastavuspoliitika, protseduuride ja protsesside kavandamine või jälgimine ja kontroll

– Vaadake üle oma fondi loomise ja levitamise reeglid, fondihaldus, sidusettevõtete tehingute protseduurid

– Vaadake üle oma tehingute, rahaliste vahendite, seotud toodete ja teenuste vastavushinnang

– Teie vastavusprobleemide eskalatsiooniplaani asjakohase täiustamise tuvastamine

– Kontrollige oma turundusmaterjalide kinnitamise protseduure

– Investeerimisfondide riskiaruannete rõhutamine regulatiivsele vastavuse tasemel

– Vaadake üle oma AML-CFT, KYC eeskirjad, protseduurid ja protsessid, et juhtida muudatusi, värskendusi ja aruandlust

– Rõhutage oma kliendi hoolsuskontrolli tõhusust eeskirjade järgimise ja AML-CFT/KYC raamistike osas

– Vaadake üle oma MIFID-i rakenduskava ja selle tõhusus

– Äri- ja kolmanda osapoole suhete vastavushindamise kontroll

– Suhtlemine meeskondadega, sealhulgas portfellihalduritega, et vaadata üle teie riskijuhtimise raamistik regulatiivse vastavuse tasemel

– Regulatiivse ja sisemise juhtimisraamistiku alusel eeskirjade täitmise aruannete väljastamise toetamine

– vajaduse korral ennetusplaani koostamine, et hõlbustada uute või tulevaste eeskirjade rakendamist või olemasolevate poliitikate, protseduuride ja protsesside kohandamist

Damalioni eksperdid aitavad teil täita erakapitali investeerimiskohustusi eeskirjade järgimise ja AML-CFT/KYC raamistike osas.

Meie kohandatud missioon, mis on pühendatud teie vajadustele, hõlmab järgmist:

– Seadistage või jälgige ja kontrollige oma vastavust, AML-CFT/KYC poliitikaid, protsesse ja protseduure

– Kliendi hoolsusprotsessi juurutamise ülevaatamine kõigi investeeringute jaoks (soovi korral käimas või sulgemisfaasis)

– kehtivate vastavuseeskirjade, AML-CFT/KYC ja finantskuritegevuse eeskirjade võimalike rikkumiste tuvastamine, analüüsimine ja neist teatamine.

– Uute projektide, uute fondide või uute käivitatavate teenuste jaoks riskikaardistuse koostamine või ülevaatamine

– meeskonna teadlikkuse tõstmine, et säilitada vastavuse riskide ja sidusrühmade väärtuse loomisele avaldatava võimaliku negatiivse mõju kultuur.

Damalioni eksperdid toetavad teid seaduste ja määruste, kutsestandardite, valdkonna parimate käitumiskoodeksite ja tavade järgimisel.

Seda tehes hõlmavad meie juhised regulatiivseid, juhtimis- ja finantskuritegude järgimist.

– Järelevalve ja kontrolli raamistik

– Vaadake üle AML-CFT raamistik kõrge riskiga kategoriseeritud ärivaldkondade, kapitalitehingute ja kolmandatest osapooltest tarnijate jaoks

– kvalifitseeritud puuduste või suure potentsiaalse riski korral vaadake üle hoiatussüsteem ja eskalatsioonipoliitikad, protseduurid ja protsessid

– AML-CFT vastavusraamistiku täiustamine kohalike või Euroopa üksuste jaoks Luksemburgiga seotud tasandil ja Luksemburgi riskihindamise raamistiku sellistesse üksustesse integreerimise kontrollimine nõudmisel.

– Finantskuritegevuse ennetamise kava koostamine või läbivaatamine ja sellise plaani stressitestimine

– Vaadake üle klientide kaasamine – sealhulgas PEP, potentsiaalsed kõrge riskiga profiilid, uued ärivõimalused, keerulised tehingud

– vaadata läbi finantskuritegevuse eest vastutava keskse kontaktpunkti tõhus volitamine

– Kontrollige ja kontrollige koos vastavusmeeskonnaga süsteemi tõhusust kahtlaste tegevuste aruande (SAR) / kahtlaste tehingute aruande (STR) jaoks.

– regulatiivsete, juhtimis- ja juhtimisaruannete ülevaatamine või sellesse kaasaaitamine

– Aidake välja töötada või täiustada mõõdikuid, et mõõta riskihindamise raamistiku toimivust globaalse vastavuse seisukohast

– Olemasolevate poliitikate, protseduuride ja protsesside kontrollimine regulatiivsete või läbiviidavate muudatuste, kohanduste, rikete kõrvaldamise jaoks.

Damalioni sõltumatud eksperdid annavad juhiseid vastavuse ja regulatiivse toe kohta.

Eriteadmiste hulka kuuluvad:

– olemasoleva regulatiivse vastavuse raamistiku ja ennetavate meetmete kontrollisüsteemi hindamine vajalike uuenduste, muudatuste või parimate tavade korral

– Aidata kaasa ülemaailmse riskikäitumise raamistiku integreerimisele

– vastavusjuhtimise raamistiku ja eeskirjade hindamine vastavalt litsentsimiskohustustele

– Teie valitud ühe või mitme üksuse puhul kohaldatava vastavusplaani kontrollimine

– Vastavustega seotud projektide elluviimisele kaasaaitamine

– Halduskomiteele või riskikomiteele edastatavate aruannete väljastamise järelevalve – vastavalt nõutavale või ad hoc sagedusele.

Kasvavaid regulatiivseid väljakutseid kogevad ka usaldusteenuste pakkujad.

Seetõttu pakuvad Damalioni eksperdid teile:

– Abi regulatiivse vastavuse ja AML-CFT vastavusprogrammi loomisel

– Luxembourgi seaduste kohaste AML-CFT/KYC uusimate arengute seadistamine või jälgimine, eeskirjade järgimise kontroll

– AMC/KYC riskipõhise lähenemisviisi ja riskihindamise kontrollimine kooskõlas Luksemburgi eeskirjade ning sisepoliitika, protseduuride ja protsessidega.

– Hoolsuskohustuse eskalatsioonisüsteemi ülevaatamine lihtsustatud, standardse, tõhustatud hoolsuskohustuse korral

– Uute klientide liitumisprotsessi ja uute ärivõimaluste kontrollimine

– Partnerite, vastaspoolte ja kolmandatest osapooltest tarnijate kohta käimasolevate hoolsuskohustuste läbivaatamine

– Kliendiportfelli vastavusraamistiku, alternatiivsete investeerimisfondide, eriotstarbeliste vahendite,…

– Regulatiivnõuete täitmisele kaasaaitamine, parimate tavade aruannete edastamine juhatusele

– Nõudmisel tehingukontrolli hindamine.

Damalioni eksperdid toetavad raamatupidajaid nende soovis kehtestada Luksemburgi vastavusnõuetele vastav tugev reguleeriv raamistik.

Meie eksperdid pakuvad teile:

– Riskihindamisraamistiku loomine või järelevalve ja kontroll

– võimalike riskide tuvastamine, millel on negatiivne mõju talitluspidevusele ja/või vastavalt Luksemburgi eeskirjadele

– AML-CFT/vastavuse ja kliendi hoolsuskontrolli toimivuse käivitusprotseduuri ülevaatamine

– Riskipõhise vastavusraamistiku kavandamine, hooldus, kontroll koos aruannetega muudatuste, puuduste kõrvaldamise kohta

– Sisehoiatuspoliitika, protseduuride ja protsesside kontrollimine

– Uute klientide liitumise kontrollimine, PEP-ga kokkupuutumine, KYC dokumentatsiooni kontroll ja kontrollsagedus

– Äriühingute, reguleerimata investeerimisfondide,…

– Juhised ajakohastatud eeskirjade täitmise raamistiku ja parimate tavade rakendamiseks.

Kuna eeskirjad kaasavad äriettevõtted vastavuse sfääri, sealhulgas AML-CFT/KYC, toetavad Damalioni eksperdid teid teie strateegiliste eesmärkide ja kasvu saavutamiseks.

Meie sõltumatud eksperdid juhendavad teid järgmises rakenduses:

– Teie eeskirjade järgimise programmi seadistamine, hooldus ja jälgimine

– Regulaarne (igakuine, kord kvartalis, kord aastas) vastavusprogrammi tõhususe kontrollimine

– Töötlege soovitusaruanded pärast uurimist, väljakujunenud või võimalike riskide leevendamist

– Juhendage teisi seotud isikuid või osakondi vastavusega seotud küsimustes

– Aidake kaasa regulatiivsete muudatuste uuendamisele, poliitikate, protseduuride ja protsesside kohandamisele

– aidata kaasa juhtkonnale edastatavate aruannete väljastamisele.